平安证 券有限责任公司关于中科电气限售股份上市流通事项的核查意见.pdfVIP

平安证券有限责任公司关于 湖南中科电气股份有限公司 限售股份上市流通事项的核查意见 平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）作为湖南中科电气股份有 限公司（以下简称“中科电气”或“公司”）持续督导阶段的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经审慎尽职调查，就 中科电气本次限售股份上市流通事项，发表如下保荐意见： 一、中科电气首次公开发行股票情况及股本状况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1312 号”文批准，公司向社 会公开发行人民币普通股A 股1,550 万股，并与2009 年12 月25 日在深圳证券 交易所上市交易，公司总股本为6,150 万股。 2010 年5 月13 日，公司实施了2009 年度权益分配方案：以公司2009 年 12 月31 日的总股本61,500,000 股为基数，向全体股东每10 股 派2 元人民币 现金（含税），合计派发现金1,230 万元，其余未分配利润结转2010 年；同时， 以资本公积金向全体股东每10 股转增5 股，合计转增股本3,075 万股。本次转 增后，公司总股本为9,225 万股。 二、中科电气本次限售股份上市流通情况 1、本次解除限售股份可上市流通时间 本次解除限售股份可上市流通时间为2010 年12 月27 日。 2、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况 公司控股股东、实际控制人余新、李爱武，控股股东、实际控制人的关联股 东余强、李小浪及股东邹益南、禹玉存、陈辉鳌、陶冶、蒋海波承诺：自公司股 票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发 行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 公司其他股东深圳市创新投资集团有限公司、何争光、禹双强、欧阳红林、 姚水波、钟连秋、胡建华、徐仲华、喻国强、禹集良、禹卫华、邸道君、黄雄军、 杨立军、董湘凌、马卫明、赵立、汤敏锐、黄守道、樊众强、黄煌、陈志军、付 华山、张三萌、李辉群、王梅千、岳晋平、柳凌云、禹玉培、柳锐、蔡金、陈民 乐、陈小刃、陈邢劼、谌亚刚、甘亚曦、黄康民、李佐明、沈天赐、万鸣放、徐 湘历、严若冬、易卫东、禹朝霞、禹维善承诺：自股票上市之日起十二个月内， 不转让其本次发行前持有的公司股份； 同时，前述人员中担任本公司董事、监事、高级管理人员的余新、邹益南、 禹玉存、李爱武、陶冶、陈辉鳌、蒋海波、禹集良、黄雄军还承诺：前述承诺期 满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十 五，离职后半年内不转让其持有的公司股份。 余强、李小浪作为公司董事、高级管理人员余新、李爱武的关联股东还承诺： 前述承诺期满后，在余新或李爱武任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股 份总数的百分之二十五，在余新或李爱武离职后半年内不转让其持有的公司股 份。 禹玉培作为公司董事、高级管理人员禹玉存的关联股东还承诺：前述承诺期 满后，在禹玉存任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二 十五，在禹玉存离职后半年内不转让其持有的公司股份。 本次申请解除股份限售股东中担任公司监事的禹集良及担任公司高级管理 人员的黄雄军于2010 年 11 月30 日向深证证券交易所追加承诺：本人若在首次 公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日 起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；本人若在首 次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月） 之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直 接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接持有本公司股份 发生变化的，本人仍遵守前款承诺。 经核查，公司有限售条件的流通股股东均严格履行了上述股份锁定承诺。 3、各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况 单位：万股 本次实际可