基于DEA方法的科研机构方向规模收益研究.pdfVIP

管 理 工 程 学 报 Vo1．28．No．4 JournalofIndustrialEngineering／EngineeringManagement 2014年 第 4期 基于 DEA方法的科研机构方向规模收益研究 杨 国梁 ，刘文斌。 (1．中国科学院科技政策与管理科学研究所 ，北京 100190；2．肯特大学 肯特商学院，英 国 坎特伯雷 CT27PE) 摘要 ：DEA模型是 目前公共部 门 (包括科研机构)规模收益分析 的常用方法之一。现有通过 DEA方法估算 科研机构规模收益 的研究都是从传统规模收益经济学定义 出发，假定多种投入和产 出按相 同比例进行变化 ，从而 定性定量判定DMU单元的规模收益情况。由于科研活动的复杂性，在科研组织中各类投入或产出的变化往往并 不相 同。因此 ，现有 DEA框架 中关于规模收益的定义 (基于径 向测度)不能满足多投入多产 出情况下科研机构 规模收益估算 的需要 。本文采用可变比例规模收益思想，将 DEA方法框架下规模 收益定义扩展为方向规模 收益 ， 并研究提 出科研机构方 向规模收益分析 的新方法。最后 ，本文以2009年 中国科学院 16个基础领域研究所为案例 ， 进行深入分析 。 关键词 ：科研机构 ；规模收益 ；方向规模收益 ；DEA 中图分类号 ：C931．1 文献标识码 ：A 文章编号 ：1004—6062(2014)04—0048．12 1 研究背景 从实践上看 ，目前国内外针对公共部 门(包括科研机构) 在经济学 中，Panzar和 Willig…基于生产 函数提 出判别 多投人多产 出规模收益分析主要是采用数据包络分析 (Data 决策单元 (DecisionMakingUnit，DMU)规模收益情况 的方 EnvelopmentAnalysis，DEA)方法 。通过 DEA方法估算 DMU单元规模收益 (ReturnstoScale，RTS)首先 由Banker10] 法。翟立新等 认为从本质上看 ，公共科研机构实质上是具 和 Banker等 提 出。Banker1ol对经济学 中规模收益 的概 有多种投入和多种产出的复杂投入产出系统，是将科技人力 资源和研究开发资本等投入 ，通过研发过程 的知识溢 出使之 念进行扩展 ，把规模收益从经典经济学 中引入到 DEA方法 转化成为论文、专著、专利、成果 ，以及改进 的产 品和工艺、服 框架之 中，并且通过径 向测度 (Radialmeasure)CCR—DEA模 务等产 出的生产 系统。知 识生产 函数 的概 念最初 是 由 型对 DMU单元的规模收益情况进行估算。随后，Banker Griliches3在量度研究开发和知识溢出对生产率的影 响时提 等…提 出可变规模收益假定下的BCC．DEA模型，并分析如 出，其基本假设是将创新过程的产出看作研发资本投入的函 何应用BCC—DEA模型来估算 DMU规模收益情况。Banker 数 ：RDoutput=f(RD input)。 目前 ，对于科研机构知识 等 梳理 了DEA框架下规模收益研究的各类模型。到 目前 为止 ，基于 DEA的规模收益研究大体可 以分为 四类 ： 生产函数 的研究主要有两个可能路径 ：一是从理论上探讨知 (1)采用 CCR-DEA模型 ：一个众所周知的确定被评单元 识生产过程 中投入和产出的函数关系。例如：Griliches 通