青岛海尔股份有限公司董事会有关公司内部控制自我评估报.PDFVIP

青岛海尔股份有限公司董事会青岛海尔股份有限公司董事会 青岛海尔股份有限公司董事会青岛海尔股份有限公司董事会 关于公司内部控制的自我评估报告关于公司内部控制的自我评估报告 关于公司内部控制的自我评估报告关于公司内部控制的自我评估报告 青岛海尔股份有限公司全体股东 ： 青岛海尔股份有限公司董事会及全体董事 （以下简称“董事会”）对建立和维护充 分的财务报告相关内部控制制度负责 ，保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整、提高经营效率和效果及促进企业实现发展战略。由于内部控制存在固有 局限性 ，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、 外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经 识别 ，本公司将立即采取整改措施。 一、一、 内部控制制度的建立健全情况内部控制制度的建立健全情况 一一、、 内部控制制度的建立健全情况内部控制制度的建立健全情况 基于公司的业务发展需要 ，同时为了加强公司的内部控制 ，提高公司的经营管理水 平和风险防范能力 ，保证公司各项经营管理制度的有效执行和各项经营目标的实现，公 司在 2008 年 2 月即已正式启动了内部控制体系建设及梳理项目，并聘请了咨询顾问予 以协助。公司内部控制体系以 COSO 框架为指导 ，结合 《企业内部控制基本规范》（ 以 下称 “基本规范”）和相关法规的具体要求 ，涵盖内部环境、风险评估、控制活动、信 息和沟通、内部监督五方面内容。 第 1 页 共 17 页 在不断加强和完善内部控制体系建设的同时，公司积极推进信息化建设进程 ，完成 了 ERP 信息系统全面上线以及流程再造。公司不断创新和尝试，将控制措施固化入系 统，避免了人为干扰并大大提高信息归集和处理的准确性与及时性，积极探索自主经营 体的管理模式 ，强调事先算赢，以事前防范、事中调控为主，事后监控关差为辅，借助 信息化手段全面推进公司管控升级。 通过多年董事会、管理层及全体公司员工的共同努力 ，公司的内控体系在实践运转 中被验证并经过不断自查、纠偏、问题闭环和体系维护优化 ，依据 《企业内部控制基本 规范》和《企业内部控制应用指引》以及各监管部门不断加强的内控要求进行合规性检 查和更新 ，截至目前已经建立起一套较为有效的内部控制体系，从公司治理层面到各业 务流程层面均建立了内部控制制度及必要的内部监督机制 ，为公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告信息真实完整、提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略提供 了合理、有效的支持。 二、二、 公司内部控制框架公司内部控制框架 二二、、 公司内部控制框架公司内部控制框架 1、1、 内部控制环境内部控制环境 11、、 内部控制环境内部控制环境 （1（1）） 公司治理公司治理与组织结构与组织结构 （（11）） 公司治理公司治理与组织结构与组织结构 公司按照 《公司法》、《证券法》和相关法律法规的要求 ，建立起了现代企业制度 和与其相适应的法人治理结构 ：制定了公司章程、三会及各专门委员会议事规则等规章 制度 ，形成了健全、完备的规章制度体系，明确了股东大会、董事会、监事会、经理层 的职责和权限，形成了各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，从制度上保障 了公司经营行为的合法合规、真实有效、很好地促进了公司的生产经营和产业发展。 第 2 页 共 17 页 公司根据相关法律规章的变化及时对 《青岛海尔股份有限公司章程》、《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等制度进行了修订完善 ；根据 监管机构要求新定了 《外部单位报送信息管理制度》、《 内幕信息知情人登记制度》、 《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《投资管理制度 （试行）》，保证了公司内 控制度的及时性和有效性。 股东大会是公司的最高权力和决策机