经营计画建议书大纲（草案）-公务人员退休抚恤基金.doc

中華民國九十一年一月 ○○公司受託經營公務人員退休撫卹基金投資業務經營計畫建議書(大綱) 目錄 受託機構概況簡介………二 一、經營團隊介紹 二、以往營運績效 三、財務概況與基金規模 四、組織概況及人員資料 五、關係人之揭露 投資政策與經營策略……六 一、投資類型與投資原則 二、投資組合與資產配置 三、經營理念與管理制度 四、投資策略與基本方針 五、資訊來源與分析預測 投資說明與營運計畫……六 一、投資決策過程與運作方式 二、風險管理與預期報酬之分析說明 三、投資經理人陣容及研究團隊 四、受託投資計畫之建議與說明事項 五、內部稽核與控制制度之訂定 肆、報告服務與禁制事項……八 一、報告內容與期限 二、服務項目與內涵 三、紀律規範與自律公約 四、禁止事項與處罰規定 五、違約行為與越權交易 伍、其他………………………八 壹、受託機構概況簡介： 經營團隊介紹： （一）公司所有現任基金經理人員介紹 姓名 到職日 學經歷 擔任經理人年資 從事研究人員年資 受主管機關獎、懲事項 總人數： 平均年資： 平均年資： （二）公司現有專任研究人員介紹 姓名 到職日 學經歷 在公司擔任研究人員年資 從事研究人員年資 受主管機關獎、懲事項 總人數： 平均年資： 平均年資： 以往營運績效： 基金資料 基金報酬率 風險量化 備註 基金名稱 類型 經理人 最近六個月 最近一年 最近二年 最近三年 年化標準差 夏普指標 β係數 年度買進賣出週轉率 累計投資報酬率 排名比 累計投資報酬率 排名比 累計投資報酬率 排名比 累計投資報酬率 排名比 註一：本項資料包括投資國內股市之股票型基金、債券型基金及債券股票平衡型基金。 註二：最近六個月累計投資報酬率係以民國九十年十二月三十一日為基準，往前推算六個月期間之報酬率；其餘期間報酬率類推計算。 註三：風險量化之計算期間係以民國九十年十二月三十一日為基準，往前推算十二個月；計算方法請採用中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會統計月報風險量化計算公式。 三、財務概況與基金規模： 民國八十七年、八十八年、八十九年之會計師查核報告、資產負債報告書、損益表及股東權益變 動表等。 基金規模資料： 基金名稱 成立日 核准募集面額 最近二年平均規模 目前規模 註：最近二年平均規模係以民國九十年十二月三十一日為基準，往前推算二年期間，按每個月底的 基金規模加總平均計算。 四、組織概況及人員資料： 組織架構圖 部門職掌 各部門主管資料 職稱 姓名 就任日期 到職日期 主要學經歷 目前兼任其他職務情形 備註 各部門員工資料 部門別 員工人數 學 歷 服 務 年 資 平均年資 高中 大學 碩士 博士 未滿一年 滿一年 未滿三年 滿三年 未滿五年 五年以上 總 計 五、關係人之揭露：經營機構之董事、監察人(包括法人董事、監察人之代表人)、經理人、持股比例百分之五以上股東、其他決定基金運用之人員，擔任股票上市公司及證券商之董事、監察人(包括法人董事、監察人之代表人)、經理人或持股比例百分之五以上股東者，應揭露該經營機構之董事、監察人、經理人、股東或其他人員之名稱及職稱及擔任股票上市公司及證券商之職務。 貳、投資政策與經營策略： 一、投資類型與投資原則 二、投資組合與資產配置 三、經營理念與管理制度 四、投資策略與基本方針 五、資訊來源與分析預測 參、投資說明與營運計畫： 一、投資決策過程與運作方式（包括投資分析、決定、執行及檢討之流程圖、說明） 二、風險管理與預期報酬之分析說明 三、投資經理人陣容及研究團隊（公司自有之全權委託投資業務部門研究團隊）