宁波银行：2009年度独立董事述职报告(刘亚) 2010-02-26.pdfVIP

宁波银行股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为宁波银行股份有限公司 （以下简称“公司”）的独立董事， 2009 年本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指 引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《股份制商业 银行独立董事、外部监事制度指引》等法律、法规的规定和《公司章 程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了 公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将 2009 年度本人履行独 立董事职责的情况述职如下： 一、 出席会议情况 2009 年度，本着勤勉尽职的态度，本人认真参加了公司召开的 董事会和股东大会。在会议期间，认真仔细审阅会议及相关材料，积 极参与各项议题的讨论，充分发表独立意见。 1、出席董事会会议情况如下： 独立董事姓名 应出席次 亲自出席次 委托出席次 缺席次 是否连续两次未亲自出席 数 数 数 数 会议 刘亚 9 8 1 0 否 对各次董事会会议审议的议案均投赞成票。 2、出席股东大会情况如下： 1 2009 年，本人参加了公司 2008 年度股东大会,并在会议上作了 2008年度述职报告。 二、 发表独立董事意见情况 （一）2009年4月26日，在公司第三届董事会第五次会议上，本 人发表了对相关事项的独立意见： 1、独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见 根据中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，作为公司的独立 董事，现就公司2008 年年度报告中对外担保情况发表独立意见如下： 根据中国证券监督管理委员会证监发[2003]56 号文件的精神，作为 公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司的对外担保 情况进行了核查。我们认为，公司对外担保业务是经中国人民银行和 中国银行业监督管理委员会批准的常规银行业务之一。截至 2008 年 末，公司担保业务余额为 51384 万元人民币。公司重视该项业务的 风险管理，严格执行有关操作流程和审批程序，对外担保业务的风险 得到有效控制。至 2008 年 12 月 31 日，公司认真执行证监发 [2003]56号文件的相关规定，没有违规担保的情况。 2、独立董事关于聘用会计师事务所的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司董事行为指引》及《公 司章程》的有关规定，作为公司的独立董事，现就公司聘用 2009 年 度外部审计机构发表如下意见： （1）经核查，安永会计师事务所具有从事证券业务资格及从事 2 上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司 2009 年度 财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。同意聘用安 永会计师事务所为公司 2009 年度外部审计机构，负责对公司按照国 会计准则编制2009 年度财务报告的审计工作，并提交股东大会审议。 （2）经核查，安永华明会计师事务所具有从事证券业务资格及 从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司 2009 年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。同意聘 用安永华明会计师事务所为公司 2009 年度外部审计机构，负责对公 司按照国内会计准则编制 2009 年度财务报告的审计工作，并提交股 东大会审议。 3、独立董事关于公司 2009年度日常授信关联交易预计额度的独 立意见 根据中国证