14.中国结算深圳分公司限售股份制登记存管业务指南.pdf

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司限售股份登记存管业务指南》的通知 各上市公司： 为了规范限售股份登记存管业务、提高市场效率，本公司制 定了 《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记 存管业务指南》，于发布之日起实施。 特此通知。 附件：《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股 份登记存管业务指南》 二〇〇六年六月二十六日 附件： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 限售股份登记存管业务指南 本指南所称限售股份指在股权分置改革之后，上市公司原非流通 股转化而来的限售流通股。 一、限售股份查询 （一）限售股份网上查询 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称我 司）每个交易日收市后将最新的限售股份数据下传至上市公司网 上业务系统，上市公司可凭用户名、密码以及电子证书登录我司 网站 ，在“股东名册业务”——“股份数据下 载”——“非流通/ 限售股份持股表”栏目中下载到最新的限售股份 电子数据。 （二）申领书面限售股份明细表 上市公司如需要书面的限售股份明细表，可向我司登记存管 部（以下简称我部）提交“关于申领股份数据报表的申请” （格式 见附件 1），我部在受理之后一个交易日内向上市公司提供相关 报表。 二、收回实物股票或证券登记证明书 为将来办理解除限售等业务，上市公司应将限售股份股东所 持有的实物股票或证券登记证书收回并申请注销。 上市公司可根据我部提供的“ 限售股份明细表”核查限售股 份股东是否持有实物股票或证券登记证明书，如有，上市公司须 向其收回实物股票。如实物股票遗失，股东须在《中国证券报》、 《证券时报》或《上海证券报》任一家报刊上刊登实物股票遗失 作废声明（见附件 2 ）。 三、垫付对价偿还 如上市公司股权分置改革中存在垫付对价的情形，并且在改 革后相关股东以股份来偿还对价，上市公司应向我司申请办理垫 付对价偿还手续，相关业务流程参见深圳证券交易所发布的股权 分置改革工作备忘录第 10 号——垫付对价偿还。 四、限售股份权益分派 限售股份的红股由我司代理上市公司派发，现金红利既可由 我司代理派发，也可由上市公司自派。具体处理流程参见我司权 益分派操作指南。 五、限售股份配股登记 限售股份的配股可由股东通过交易系统报盘认购，也可由上 市公司向我司申报登记。具体处理流程参见我司配股登记操作指 南。 六、限售股份转托管 限售股份在限售期内不可办理转托管，解除限售之后，可通 过托管券商办理转托管。 七、限售股份质押登记 限售股份在限售期内可以办理质押登记，出质人和质权人须 到我司柜台申请办理。需要提交的材料及相关收费标准等具体规 定参见我司质押登记须知。 八、限售股份司法冻结 限售股份司法冻结由我司受理，相关流程参见我司协助执法 业务工作程序。 九、限售股份解除限售锁定 对于限售股份解除限售锁定，我司只受理上市公司的申请， 而不直接受理股东的解除锁定申请。 上市公司按以下步骤办理解除限售锁定业务： （一）申领限售股份明细表及股本结构表 上市公司向我部提交“关于申领股份数据报表的申请” （格式 见附件 1），我部在受理之后一个交易日内向上市公司提供相关 报表。 （二）至深交所申请限售股份解除锁定 上市公司向深交所提交限售股份明细表等材料，申请限售股 份解除锁定，深交所审核通过之后，上市公司方可办理解除锁定。 （三）办理限售股份解除锁定 上市公司向我部提交以下材料，办理限售股份解除锁定： 1、 深交所出具的解除股份限售确认书； 2 、 限售股份解除锁定申请表（须经深交所确认）； 3、 限售股份解除锁定电子数据（数据接口见附件3，我部 可提供空白数据模板）； 4 、 我司要求提供的其他