舒泰神：首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书.pdfVIP

特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投 资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投 资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公 司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 （北京市北京经济技术开发区荣京东街5 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） 华泰证券股份有限公司 H UATA I S E C U R I T I ES C O. , LT D. （江苏省南京市中山东路90 号） U T S 1-1-1 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 每股面值 1.00 元 发行股数 1,670 万股 发行后总股本 6,670 万股 预计发行日期 2011 年 4 月 6 日 拟上市交易所 深圳证券交 易所 发行价格 根据询价结果确定 1、股东周志文、昭衍药物、香塘集团、冯宇静承诺： 自发行 人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直 接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由 发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行 的股份。 2、担任公司董事/监事/高级管理人员的股东张洪山、蒋立新、 徐向青和李涛承诺：自2009 年 8 月增资完成的工商登记日后三十 六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人 公开发行股票前已发行的股票，也不由发行人回购该部分股票； 股份流通限制 且自发行人股票上市之日起 24 个月内，转让的前述股份将不超过 及股东对所持 其所直接或间接持有的发行人前述股份总额的 50%。 股份自愿锁定 的承诺 周志文和冯宇霞、冯宇静，以及担任公司董事/监事/高级管 理人员的股东张洪山、蒋立新、徐向青和李涛承诺：在其担任发 行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所 直接或间接持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让 其所直接或间接持有的发行人股份。在首次公开发行股票上市之 日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转 让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第 七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个 月内不得转让其直接持有的本公司股份。 1-1-2 3、其他股东承诺：自 2009 年 8 月增资完成工商登记日后三 十六个月内，不转让或者委