温州宏丰：募集资金管理制度（2017年3月）.pptVIP

温州宏丰电工合金股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范温州宏丰电工合金股份有限公司（以下简称“公司”、“本公 司”）募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《温州 宏丰电工合金股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发 行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当建立健全募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 并确保该制度的有效实施。 第四条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，该子公司或其他企业同样适用本制度。 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的 会计师事务所出具验资报告。 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”） 集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。专户数量原则上不得超过募 集资金投资项目的个数。除募集资金专用账户和该账户派生且接受同样监管的定期 存款账户外，公司不得将募集资金存放于其他银行账户（包括但不限于基本账户、 其他专用账户、临时账户）；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存 储于募集资金专用账户。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 -1- * 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”）也 应存放于募集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容： （一）本公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）本公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或 达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”) 10% 的，本公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向本公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；商业银行在 每半年结束后15日内,向浙江证监局寄送募集资金专户对账单，并配合浙江证监局 对公司就募集资金使用情况开展的检查工作，浙江证监局可采取现场检查、书面问 询等方式查询募集资金专户各项情况； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司 应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交 易所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐 机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专 户资料情形的，本公司可以终止协议并注销该募集资金专户；商业银行累计三次未 向浙江证监局寄送专户对账单，经提醒仍不配合的或未配合浙江证监局调查专户的 情况，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证 券交易所并公告。 -2- * 第十条 公司在进行项目投资时，凡涉及每笔募集资金的支出，均应由公司有 关部门提出资金使用计划，经部门领导签字后，报公司财务部门审核，由财务总监、 总经理签字批准后办理付款手续。同时，募集资金的支付须严格按照公司资金支付 管理相关规定执行，履行相应的使用审批手续。 第十一条 募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的投资计划差异超 过30%的，公司应当调整募投项目投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项报 告中披露最近一次募集资金投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资 计划以及投资计划变化的原因等。 第十二条 公司的募集资金投资项目如出现以下情形的，公司应当对该募投项 目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一