关于上海金融理财师队伍及行业组织现状的调查.doc

关于上海金融理财师队伍及行业组织现状的调查 伴随着上海建设国际金融中心的日益深化，在规模不断扩大的理财市场上，金融人才队伍也在日渐壮大，一批具有专业理财资质的金融理财师以专业理财和规范服务的高素质，发挥着积极的作用，从一个侧面展示了上海国际金融中心建设的软实力。 为全面了解上海金融系统中具有专业资质的理财师队伍现状，充分发挥金融理财师在行业内的示范和带头作用，并为筹建上海金融理财师行业组织做好前期准备，上海国际金融人才认证中心和《理财周刊》、《上海金融报》联合进行“上海金融理财师队伍及行业组织现状的调查”，分为“金融理财师问卷调查”和“金融理财客户问卷调查”两个部分。调查时间自2010年7月1日～7月20日，通过各金融机构及网点、《理财周刊》和第一理财网及《上海金融报》等渠道进行。调查结果届时将在《理财周刊》和上海主要媒体上公布。 感谢您的积极参与！ 金融理财师调查问卷 一、个人基本信息 1．你的年龄______ A．20~30岁　　B．30～40岁 C．40～50岁　 D．50～60岁 2．你的性别______ A．男　　B．女 3．你所在的金融机构______ A．中央在沪金融机构 B．上海市属金融机构 C．外省市在沪金融机构 D．其他 二、关于理财师资质证书 1．你是否参加过理财师资质培训并拥有理财师资质证书？______ A．是　　B．否 C．参加过培训但未获得证书 2．你获得的理财师资质证书是以下哪种？（可多选）______ A．由国际财务策划人员协会颁发的注册理财规划师（CFP） B．由国家劳动和社会保障部颁发的国家理财规划师（ChFP） C．由上海市职业能力考试院颁发的上海市金融理财师（SFP） D．由中国金融理财标准委员会颁发的金融理财师（AFP） E．由国务院发展研究中心金融研究所颁发的注册金融分析师（CRFA） F．由美国注册财务策划师协会颁发的美国注册财务策划师（RFP） G．由中国香港注册财务策划师协会颁发的注册财务策划师（RFP） H．由美国投资管理与研究协会颁发的特许金融分析师（CFA） I．由理财规划顾问师标准协会颁发的注册财务顾问师（CFC） J．由美国国际认证财务顾问师协会颁发的国际注册财务顾问师（RFC） K．由美国金融管理学会颁发的特许财富管理师（CWM）　L．其他 3．你选择参加哪种理财师资格考试的依据主要是：______ A．主要看发证机构 B．发证机构有海外背景 C．考试通过率高，拿证容易 D．考试通过率低，含金量高 E．单位统一组织或要求 F．周围朋友或同事推荐 G．其他原因 4．你是自费还是公费参加理财师资格考试的？______ A．自费　　B．公费 C．公费和自费各出部分 5．你觉得拥有理财师资质证书对你的实际工作是否有帮助？______ A．帮助很大　B．有一定帮助 C．帮助不大　D．没什么帮助 6．你觉得拥有理财师资质证书的作用主要体现在______ A．提高个人专业能力 B．显示出与其他人的不同 C．更容易取得客户的信任 D．提高个人收入 E．增加升职或跳槽时的砝码 F．其他 7．你获得理财师资质证书后（两年内）收入或职位是否有变化？______ A．收入有所提高 B．收入没有变化 C．职位有所提高 D．职位没有变化 E．职位有所调整 F．跳槽到其他机构 8．你向客户推荐或介绍理财产品时是否会主动表明自己已获得理财师资质证书______ A．主动提及 B．个人标牌上注明 C．名片上注明 D．如客户询问则表明 E．从未提及 9．你觉得客户对你所拥有的理财师资质证书的态度怎样？______ A．非常认同，认为拥有理财师资质证书的人专业水平更高 B．比较认同，认为拥有理财师资质证书的人理财服务更规范 C．认同感不强，对各类理财师资质证书缺乏了解 D．不认同，认为理财师资质证书作用不大 10．你认为目前理财师执业中最欠缺的是什么？______ A．专业素质 B．综合性的理财服务能力 C．职业道德规范 D．兼顾国际金融创新的金融理财教育 E．其他 11．拥有理财师资质证书之后，你希望今后在哪些方面进一步提升自己？______ A．掌握综合的专业知识 B．积累更多的实践经验 C．到海外进修学习 D．到海外机构参观学习 E．与同行业其他机构交流学习 F．从事管理工作 G．将工作心得积累著书 H．其他 三、关于上海理财师队伍的行业组织 12．你认为上海金融理财师队伍的现状是______ A．十分零散，没有组织 B．缺乏统一有效的管理 C．相互间缺乏沟通和交流 D．相互间有一定的联系和交流 E．主要以同事间交流或工作关系交流为主 F．缺少沟通交流的平台和渠道G．各金融机构进行内部管理 H．其他 13．上海目前有数千名理财人员分布在各金融机构，你觉得有必要成立上海金融理财师行业组织吗？__