广东信达律师事务所关于公司非公开发行人民币普通股股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书.pdfVIP

法律意见书 中国 深圳 福田区 深南大道4019号航天大厦24楼 邮政编码：518048 24/F., AEROSPACE SKYSCRAPER, NO. 4019 SHENNAN ROAD, SHENZHEN, P.R. CHINA 电话(Tel.)：(0755) 传真(Fax.)：(0755 网址（Website ）： 广东信达律师事务所 关于深圳市宇顺电子股份有限公司 非公开发行人民币普通股股票发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 致：深圳市宇顺电子股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市宇顺电子股份有限公 司（以下简称“发行人”、“公司”）的委托，担任发行人本次非公开发行人民 币普通股股票（以下简称“本次非公开发行”）事宜的专项法律顾问。根据《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《发行管 理办法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、 《证券发行与承销管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，信达指派张炯律师、文钊律师 （以下简称“信达律师”）对发行人本次非公开发行的发行过程和认购对象合规 性进行了核查，并出具了《广东信达律师事务所关于深圳市宇顺电子股份有限公 法律意见书 司非公开发行人民币普通股股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书》（以 下简称“ 《法律意见书》”）。 为出具本《法律意见书》，信达律师声明如下： 1、信达律师根据本《法律意见书》出具之日前已经发生或存在的事实和现 行法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）的有 关规定发表法律意见。 2 、信达律师在出具本《法律意见书》之前，业已得到发行人及安信证券股 份有限公司 （以下简称“安信证券”、“主承销商”））的承诺和保证：发行人 及安信证劵已向信达律师提供了为出具本《法律意见书》所必需的、真实的、完 整的、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言，并无任何隐瞒、虚假、重大 遗漏或误导之处。 3、信达律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人本次非公开发行的发行过程和认购对象的合规性进行了现场见证，对相关文 件、事实进行了核查和验证，保证本 《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 4 、信达同意本 《法律意见书》为发行人本次非公开发行申报的必备法律文 件，随同其他材料一同上报中国证监会和深圳证券交易所，并愿意承担相应的法 律责任。 5、本《法律意见书》仅供发行人本次非公开发行之目的使用，不得用作任 何其他目的。 信达律师根据有关法律法规及中国证监会的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下： 法律意见书 一、本次非公开发行的批准和授权 （一）2011 年 10 月 19 日，发行人召开第二届董事会第十五次会议，审议 通过了关于本次非公开发行有关的各项议案，并同意将相关议案提交发行人股东 大会审议；2011 年 11 月24 日，发行人以现场会议结合网络投票的方式召开了 2011 年第四次临时股东大会，逐项审议通过了本次非公开发行有关的各项议案。 （二）2012 年 11 月 19 日，发行人召开第二届董事会第二十六次会议审议 通过了对本次非公开发行有关事项进行调整的各项议案，并决定将相关议案提交 发行人股东大会审议；20 12 年12 月6 日，发行人以现场会议结合网络投票的方 式召开了2012 年第四