万安科技：2012年度内部控制自我评估报告.pdfVIP

浙江万安科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评估报告 一、 公司基本情况 浙江万安科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）在原万安集 团诸暨汽车制动系统有限公司基础上整体改制设立，由万安集团有限公司和陈锋 等16 位自然人作为发起人，股本总额为7,000 万股（每股人民币1 元）。经中国 证券监督管理委员会证监许可[2011]780 号文核准，公司向社会公开发行人民币 普通股（A 股）2,334 万股，并于2011 年 6 月在深圳证券交易所上市。公司在 浙江省工商行政管理局登记注册，取得注册号为330681000012719 的企业法人营 业执照，公开发行后注册资本为9,334 万元。公司所属行业为汽车零部件制造类。 根据公司2012 年5 月24 日召开的2011 年度股东大会决议和修改后的章程 规定，公司申请以2011 年末总股本9,334 万股为基数，以资本公积每10 股转增 3 股，增加注册资本2,800.20 万元，增资后注册资本为人民币 12,134.20 万元。 公司于2012 年7 月9 日在浙江省工商行政管理局办理变更登记手续。 截止2012 年 12 月31 日，本公司累计公开发行股本总数2,334 万股，公司 注册资本为12,134.20 万元，经营范围为：加工、销售：汽车（摩托车）零配件、 农机配件；货物进出口。（上述经营不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经 营的项目）。公司注册地：诸暨市店口镇工业区，总部办公地：诸暨市店口镇工 业区。 二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标： 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科 学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2 、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4 、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 (二) 公司内部控制的建立遵循了以下基本原则： 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范》，以 及公司的实际情况。 2 、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得 拥有超越内部控制的权力。 3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环 节。 4 、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其 职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责 分明、相互制约、相互监督。 5、遵循成本与效益原则，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 6、内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高， 不断修订和完善。 三、 公司内部控制的有关情况 公司20 12 年12 月31 日与会计报表相关的内部控制制度设置情况如下： (一) 公司的内部控制结构 1、 控制环境 （1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程 的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工工作守则》 等内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些规范多渠 道、全方位地得到有效落实。 （2 ）对胜任能力的重视 公司招聘员工时，都规定了相应的条件要求，并严格执行。各部门对岗位要 求也进行了详细的规定。管理层非常重视员工素质的提高，公司根据实际情况对 员工进行定期或者不定期的培训，主要包括企业标准培训、会计准则培训等，使 员工都能胜任目前所处的工作岗位。 （3 ）治理层的参与程序 治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以了明确规定。治理层通过其自 身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工 作和结果。治理层的职责还包括监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计 是否合理、执行是否有效。 4 ）管理层的理念和经营风格 （