长春高新：整改报告 2010-09-16.pdfVIP

证券代码：000661 证券简称：长春高新 公告编号：2010-32 长春高新技术产业（集团）股份有限公司 整 改 报 告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 长春高新技术产业（集团）股份有限公司（以下简称 “本公司”）于 2010 年 6 月 18 日——7 月 1 日接受了中国证券监督管理委员会吉林监管局的现场检查，主要检查内容为公 司规范运作及 2007 年——2009 年年报披露情况，并于 2010 年 7 月 16 日收到吉林证监局针 对现场检查中存在问题出具的吉证监发[2010]149号《限期整改通知书》。 公司对本次检查中发现的问题高度重视，立即组织有关部门和相关责任人对《限期整改 通知书》进行了认真学习，对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以 及《公司章程》等法律法规的规定，结合公司实际情况，针对《限期整改通知书》中的相关 问题逐条进行了检查和讨论，并制定了相应的整改方案。 公司第六届十七次董事会会议审议通过了《长春高新技术产业（集团）股份有限公司关 于吉林证监局限期整改通知的整改报告》，且整改工作已于本次巡检工作结束日开始即行实 施。现将对整改措施的落实情况报告如下： 一、规范运作方面存在的问题： （一）对外担保未履行必要的审批程序和及时披露义务，例如：2007 年公司为控股子 公司吉林华康药业股份有限公司 6,400 万元银行借款提供担保未提交股东大会审议也未及时 披露；2007 年，公司全资子公司长春市高新技术建设开发公司为公司控股子公司长春百克生 物科技有限公司 4,000万元银行借款提供担保，未提交股东大会审议也未及时披露。 情况说明：截止到 2007 年末，公司为控股子公司——吉林华康药业股份有限公司（以 下简称“华康药业”）累计向中国银行敦化市支行6,400万元短期借款提供担保，其中，包含 2001 年末提供并延续到当期的 4,000 万元短期借款提供担保，及 2007 年为华康药业新增的 短期贷款2,400万元提供担保。 根据深圳证券交易所上市规则，本公司为下属子公司延续到本期的金额为6,400万元的 1 贷款提供担保应提交股东大会审议并公告。公司未提交股东大会审议，也未及时履行信息披 露义务，只是在2007年年度报告中，公司对期末为华康药业的贷款担保余额6,400万元进行 了整体披露。 公司全资子公司——长春市高新技术建设开发公司于 2007 年 4 月为公司控股子公司长 春百克生物科技有限公司（以下简称百克生物）4,000 万元银行借款提供担保，当时由于百 克生物正在进行水痘疫苗的报产，同时收购迈丰药业，急需 GMP 改造资金，由于该笔贷款急 于使用到GMP改造中，且是由公司全资子公司提供担保，公司在内部工作衔接上出现了问题， 当时由公司向银行出具了偿还承诺函，而未提交董事会及股东大会审议，也未及时进行信息 披露，只是在 2007 年年度报告中在关于提供担保的情况里进行了说明。该笔贷款已于 2008 年12月及2009年6月分别全额偿还完毕。 整改措施：针对上述问题的发生，公司董事会高度重视，严格对照新上市规则中的有关 规定，重新对公司董事会审议事项的程序认真进行了核对和整改，加大力度对此项以前年度 工作不完善所造成的错误查找原因。公司将根据已经制定的《董事会议事规则》和《信息披 露管理制度》，健全对下属子公司贷款担保事项的约束制度，严格杜绝有关对外贷款担保事项 中存在的审议程序缺失及披露程序遗漏等问题的发生。公司承诺，今后将进一步对照有关规 定对公司规范性运作进行整改，发挥独立董事及监事会的作用，以杜绝类似现象的再次发生。 （二）在年度股东大会上，公司未按《上市公司股东大会规则》要求，安排每名独立董 事作出述职报告。 情况说明：公司在2007年及2