新大新材：详式权益变动报告书.pdfVIP

河南新大新材料股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：河南新大新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：新大新材 股票代码：300080 信息披露义务人：中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 住所：河南省平顶山市矿工中路21 号院 通讯地址：河南省平顶山市矿工中路21 号院 邮政编码：467000 签署日期：二○一二年十二月 0 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办 法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告 书》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第16 号——收购报告书》及 相关的法律、法规编写本报告书。 二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人所持 有、控制的河南新大新材料股份有限公司股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少在新大新材拥有权益的股份。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次权益变动已于2012 年 10 月30 日取得河南省国资委 “豫国资企改 ［2012 ］46 号”《关于中国平煤神马集团重组新大新材方案的批复》的预审核意 见。尚需获得河南省国资委的批准，通过商务部关于本次交易涉及经营者集中的 审查 （如需），新大新材股东大会通过以及中国证监会对新大新材非公开发行股 份购买资产行为核准后方可进行。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人 及所聘请的具有证券从业资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供 未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 六、信息披露义务人的决策机构全体成员共同承诺本报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 1 目 录 第一节 释义4 第二节 信息披露义务人介绍5 一、信息披露义务人基本情况5 二、信息披露义务人控股股东及信息披露义务人主要控股、参股子公司5 三、信息披露义务人最近三年的财务状况9 四、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员在最近五年内的行政处罚、刑事处 罚、重大民事诉讼或仲裁事项9 五、信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员情况9 六、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发 行股份5%的情况 10 七、信息披露义务人在境内、境外持有或控制银行、信托公司、证券公司、保险公司或 其他金融机构5% 以上股权的情况 11 第三节 本次权益变动目的及决策 11 一、本次权益变动目的 11 二、未来十二个月内信息披露义务人继续增持新大新材股份或处置其已拥有权益的计划 12 三、信息披露义务人做出本次权益变动决定所履行的相关程序 13 （一）本次交易已经履行的决策过程 13 （二）本次交易尚需履行的审批事项 13 第四节 权益变动方式 14 一、本次交易的基本方案 14 二、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份数量和比例 14 三、本次权益变动前后的股权关系 14 四、相关协议的主要内容 16 五、本次收购取得股份的权利限制情况 19 六、与上市公司之间的其他安排 19 第五节 资金来源及支付方式 19 2 第六节 后续计划 19 一、主营业务调整计划 19 二、对上市公司（含子公司）资产及业务出售、合并、与他人合资合作计划20 三、收购人对上市公司现任董事会或高级管理人员