开能环保：募集资金管理制度（2012年11月）..pdfVIP

上海开能环保设备股份有限公司 上海开能环保设备股份有限公司 (上海市浦东新区川大路518 号) 募集资金管理制度 二Ο一二年十一月 上海开能环保设备股份有限公司 上海开能环保设备股份有限公司 募集资金管理制度 (2012 年11 月修订) 为了规范上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理 和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业 板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市 规则》”）、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及 非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 募集资金严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项 目。公司变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其 他相关法律义务。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的有效 执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施， 做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采 取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 第四条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规和规范性 文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 募集资金管理制度 1 上海开能环保设备股份有限公司 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。 第六条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专项账户（以下简称“专 户”）外，公司不得将募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他 专用账户、临时账户）；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募 集资金专户。 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设专户。公司募集资金应当存放于董事 会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。专户数量 （包 括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）不得超过募集资金投资项目的 个数。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。实际募集资金净额 超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存放于募集资金专户管理。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证 券交易所提交书面申请并征得该所同意。 第八条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包 括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 1000 万元或该发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的10%的，公 司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月应当向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况； （七）商业银行连续三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支 募集资金管理制度 2 上海开能环保设备股份有限公司 取情况，