科陆电子：投资者关系管理制度（2012年9月）.pdfVIP

深圳市科陆电子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 【本制度经2012年9月20 日第四届董事会第二十八次（临时）会议审议通过】 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）投 资者关系管理及信息披露，充分保护投资者公平获取公司信息的权利，根据深圳 证券交易所的《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《中 小企业板信息披露业务备忘录第2 号：投资者关系管理及其信息披露》和《公司 章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过一定方式进行的投资者关系活动，履 行信息披露义务，以加强公司与投资者、潜在投资者及资本市场各类中介机构等 之间的沟通与交流，促进公司与投资者之间的良性关系，增进其对公司的了解和 认同。 第三条 公司投资者关系管理工作，应客观、真实、准确、完整地反映公司 的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第四条 公司投资者关系管理工作，应该严格遵守有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、《股票上市规则》等相关规定，应体现公平、公正、公开 原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益，避免 进行选择性信息披露。不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏尚未公开 的重大信息，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第五条 投资者关系管理的基本原则： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 （二）公平、公正、公开原则。公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、 公开原则，平等对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露， 保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 （三）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深 圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及 时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦 出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实、准确、完整地 介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。 成本原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高 （五）高效低 沟通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。 （七）保密原则。公司相关人员不得擅自对外披露、透露或泄露非公开重大 信息；也不得在内外部刊物或网络上刊载非公开重大信息。 （八）国家法律法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露规定的其他原 则。 第六条 公司开展投资者关系管理工作的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第二章 投资者关系管理负责人、部门及其职责 第七条 公司董事长为投资者关系管理工作的第一负责人，全面负责公司投 资者关系管理工作，主持参加公司重大投资者关系活动，包括股东大会、业绩发 布会、新闻发布会及路演推介等。 公司董事会秘书作为公司投资者关系管理工作的日常负责人，负责投资者关 系日常管理及其信息披露事务。公司证券部是公司的投资者关系管理职能部门， 由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理事务。 第八条 投资者关系工作包括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况； 持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及管理层； （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等 会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构 投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；