大庆华科：重大信息内部报告制度（2012年8月）.pdfVIP

大庆华科股份有限公司重大信息内部报告制度 （2012 年8 月29 日经第五届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强公司重大信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信 息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整、公平地进行信息 披露，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，结合《公司章程》和公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将相关信息通过董事会秘 书向董事会报告的制度。 第三条 董事会秘书是公司重大信息内部报告的汇总负责人。 第四条 内部信息报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规 定的重大信息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真 实、准确、完整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。 第五条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司控股股东和实际控制人。 （二）持有公司5%以上股份的其他股东。 （三）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人。 （四）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员。 （五）公司分支机构及附属企业的负责人。 （六）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员。 （七）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的相关人员。 1 第二章 重大信息的范围 第六条 本制度所称重大信息是指对公司股票及衍生品种的交易价格产生 较大影响的信息。尚未公开的重大信息是指公司尚未在证监会指定的信息披露 刊物或网站上正式公开的重大信息，包括但不限于以下内容： （一）拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项。 （二）交易事项，包括 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产臵换中涉及购买、出 售此类资产的，仍属于应报告事项）。 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）。 3、提供财务资助。 4、提供担保。 5、租入或租出资产。 6、委托或受托管理资产和业务。 7、赠与或受赠资产。 8、债权或债务重组； 9、签订许可使用协议。 10、转让或受让研究和开发项目。 11、深圳证券交易所认定的其他交易事项。 上述事项中，第 2 项或第 4 项发生交易时无论金额大小，均需报告；其余 事项发生交易达到下列标准之一时应报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据。 2、交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度 经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000 万元人民币。 3、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经 2 审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过1,000 万元人民币。 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且 绝对金额超过100 万元人民币。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易 方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中 较高者计算披露标准。 (三) 关联交易事项，指公司与公司关联人之间发生的转移资源