北玻股份：关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划.pdfVIP

洛阳北方玻璃技术股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划 洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称：“公司”）根据中国证券监督管 理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28 号）和中国证监会河南监管局《关于在河南辖区新上市公司开展公司 治理专项活动的通知》（豫证监发[2011]239 号）等文件精神，公司本着实事求 是的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的要求，对公司治理相关事项 进行了全面自查。 现将本次自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况 1、历史沿革 公司上市后历次变更情况： 根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1298号”《关于核准洛阳北 方玻璃技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》和深圳证券交易所 “深证上 【2011】265 号” 《关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司人民币普通股股票上市 的通知》同意，公司公开发行6700 万股，并于2011 年8 月30 日在深圳证券交 易所挂牌上市。 2011 年 12 月 19 号公司完成工商变更登记手续，并取得了洛阳市工商行政 管理局换发的《企业法人营业执照》。将注册资本和实收资本由“贰亿元整”变 更为“贰亿陆仟柒佰万圆整”，公司类型由“股份有限公司”变更为“股份有限 公司（上市）”， 经营范围由“研制、开发玻璃加工设备和技术；玻璃及产品的 加工、销售。自营本企业自产的机电产品，成套设备及相关技术的出口业务（国 家组织统一联合经营的出口商品及核定公司经营的进口商品除外）；自营本企业 生产、科研所需的机械设备，零配件，原辅材料的进口业务；自营本企业的进料 加工和三来一补贸易业务。”变更为“研发、设计、制造和销售以玻璃钢化技术、 1 低辐射镀膜技术、光伏技术为主的装备及产品；玻璃及玻璃深加工产品；及其相 关的进出口业务。” 公司目前拥有3 家控股子公司，分别是：北京北玻安全玻璃有限公司、上海 北玻玻璃技术工业有限公司、洛阳北玻台信风机技术有限责任公司，以及1 家全 资子公司：上海北玻镀膜技术工业有限公司。 2、公司基本情况： 公司名称：洛阳北方玻璃技术股份有限公司 英文名称：Luoyang Northglass Technology Co.,LTD 中文简称：北玻股份 法定代表人：高学明 注册资本：26,700 万元 注册地址：洛阳市高新区滨河路20 号 办公地址：洛阳市高新区滨河路20 号 邮政编码：471000 网 址： 电子邮箱：beibogufen@126.com 经营范围：研发、设计、制造和销售以玻璃钢化技术、低辐射镀膜技术、光 伏技术为主的装备及产品；玻璃及玻璃深加工产品；及其相关的进出口业务。 （二）公司控制关系和控制链条 （三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及影响 2 公司的控股股东及实际控制为高学明先生，其持有公司146，638，582 股， 占公司总股本的54.92%。高学明先生现年54 岁，中国国籍，大学本科毕业，高 级工程师，未取得境外居留权。1982 年至1994 年，历任洛阳玻璃厂（现洛阳玻 璃股份有限公司）技术员、工程师、高级工程师、分厂厂长；1995 年 5 月创立 洛阳北玻技术有限公司（本公司前身），历任执行董事、董事长兼总经理职务。 现任本公司董事长、总经理，兼任本公司控股子公司北京北玻、上海北玻、上海 镀膜、洛阳台信的董事长。 实际控制人高学明先生行为规范，能够严格按照《公司法》等相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定和要求行使相应的权利， 履行相应的责任和义务。实际控制人与公司在人员、资产、财务、机构、业务等 方面均能够做到相互独立。公司的日常经营和重大决策事项由公司股东大会、董 事会或经理层按照相应的权限决定，不存在控股股