美国国家科学基金会绩效评估体系分析及启示研究.pdfVIP

美国国家科学基金会绩效评估体系分析及启示 王文平，刘云，陈奎 (北京理工大学管理与经济学院，北京100081) 摘要：系统分析了美国《政府绩效与结果法案》(GPRA)实施以来的国家科学基金会(NSF)的绩 效评估体系，内容涉及NSF绩效评估的依据，绩效评估过程、绩效评估体系结构及其主要特点， 并在此基础上提出NSF绩效评估实践对我国的启示． 关键字：GPRA；NSF；绩效评估 0 引 言 美国国家科学基金会(NSF)成立于1950年，作为独立的联邦政府机构，负责资助科学与工 程领域的基础研究与教育，确保美国科学与工程领域各学科的健康发展。NSF资助经费约占联邦 政府对基础研究投入的四分之一，在美国总统布什递交国会的2008财政年度预算方案中NSF的 经费增加8．7％，为64．29亿美元。目前，NSF基于价值评议方式择优资助的研究已推动了许多重 要的创新，促进了经济的增长并提高了人们的生活质量。 伴随着科技在国防、经济、社会等领域的影响日益深入，各国政府对科学研究的投入不断加 大，公众对投资回报的期望值也日益增高。公众对科技的认同与期待迫使政府对科研投入的预算 进行严格管理，并对科学研究的过程与结果进行绩效评估，从而使公众了解科研的成果，同时提 高决策与科研管理水平。公众的压力，政府的要求，尤其是1993年美国国会通过的《政府绩效 与结果法案》(GovernmentPerformanceandResults Act，GPRA)，促使NSF开展更加规范的 效评估结果的审议直接影响到NSF的经费预算。 NSF的绩效评估在GPRA的框架下进行，各层次的评估按照一定的程序和准则开展，绩效评估 与战略计划相互呼应，构成有机的整体。同时，随着社会环境的变化和NSP自身管理水平提高的 需要，NSF的绩效评估体系仍在不断完善和发展之中。如2006年初美国总统首次提出了“美国竞 争力计划”(theAmerican CompetitivenessInitiative， ACI)，该计划提出了保证美国有持 2011年战略规划》喁1。NSF发布该份战略规划也是贯彻落实ACI计划，目的是使美国在新时期仍 然保持其领导地位和国家竞争力。 1绩效评估的依据 1．1 政府绩效与结果法案》 GovernmentPerformanceand 1993年，美国国会通过了《政府绩效与结果法案》(The Results Act，GPRA)，该法案第一次以立法的形式引入了一种新的管理概念与制度——绩效评估。在这一 制度要求下，对政府行政管理及结果的评估从以往的投入一产出模式改变为目标一结果模式，即 根据各机构所设定的任务目标来衡量其结果并首次提出要把联邦政府机构的“结果”与制定预算 过程统一起来。 GPRA建立了美国联邦政府绩效评估体系框架，要求各联邦机构制定覆盖未来5年的战略规划 (Strategic Plans)，同时，要求联邦机构每年提供将战略规划分解为定量化实施目标的年度绩 作者简介：王文平(1982一)，女，河北衡水人，北京理工大学管理与经济学院硕士研究生，研究方向：科技政策， 科技评价． Performance 效规划(Annual Plans)，并对照年度绩效规划中的定量目标检查其完成情况，形成 年度绩效评估报告(AnnualPerformance Reports)。在下文中我们将结合NSF的绩效评估介绍这 三份报告的具体内容。 1．2项目评估等级工具 。 项目评估等级工具(ProgramAssessmentTool，PART)是由预算管理办公室设计 Rating 并使用，每年对联邦机构20％的项目进行绩效评估，从而将项日的绩效信息与预算决策过程紧密 联系起来