西安天一生物技术股份有限公司2016年募集资金存放与实际使用.PDFVIP

公告编号：2017-016 证券代码：831942 证券简称：天一生物 主办券商：招商证券 西安天一生物技术股份有限公司 2016 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企 业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答— 定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（二）—连续发行》、《挂 牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条 款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，西安天一生物技术股份有限公 司（以下简称“公司”）董事会对2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日之 间募集资金存放与实际使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下： 一、公司募集资金基本情况 公司于2015 年2 月16 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，截至2016 年12 月31 日共有四次股票发行 （实际完成三次），募集资金共计6235.20 万元。 （一）2015 年的两次股票发行 2015 年8 月7 日，公司收到《关于西安天一生物技术股份有限公司股 票发行股份登记的函》（股转系统函【2015】5123 号），完成了2015 年第1 次定向发行的备案，募集资金1800 万元。此1800 万元在2015 年12 月31 日前已经使用完毕。 2015 年11 月18 日，公司收到《关于西安天一生物技术股份有限公司 1 / 6 公告编号：2017-016 股票发行股份登记的函》（股转系统函【2015】7839 号），完成了2015 年第 2 次定向发行的备案，募集资金1435.2 万元。本次募集资金用途为补充流 动资金，截至2015 年12 月31 日尚有785.31 万元的募集资金未使用。 （二）2016 年的两次股票发行（其中一次截至2016 年12 月31 日未完 成） 公司于2016 年7 月27 日召开第一届董事会第二十五次会议，审议通 过了《公司定向发行股票方案的议案》，并经2016 年第二次临时股东大会 审议通过。该 《股票发行方案》首次披露时间为2016 年7 月27 日，发行 股票500 万股，发行价格每股人民币6 元，募集资金总额3,000.00 万元。 因股转公司对定向发行的募集资金管理做出了新的规定，故按照要求修订 了《股票发行方案》并于2016 年11 月11 日在股转系统网站重新公告。本 次发行因宁波达鼎盛业投资中心认购的150 万股未能及时缴款900.00 万 元，实际募集资金总额为人民币2,100.00 万元。本次募集资金用途为支付 全资子公司“天然生物医药中间体生产基地”一期建设项目工程余款，新 建库房、饮片车间及相关配套设施，引进新的研发和生产设备，增加原料 采购等的流动资金。该资金已于2016 年8 月24 日到账，缴存银行为中国 建设银行股份有限公司西安高新技术产业开发区高新支行（帐号：6100 1920 9000 5258 5504），并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具中审 亚太验字（2016）020971 号验资报告审验。公司于2016 年11 月22 日取得 股转系统关于股票发行登记函（股转系统函【2016】8579 号）。本次募集资 金2100 万元，新增股份于2016 年12 月8 日在全国中小企业股份转让系统 挂牌并公开转让。 2016 年12 月9 日，公司召开第一届董事会第三十三次会议，审议通 过了《关于公司2016 年第二次股票发行方案的议案》，并经2016 年第四 2 / 6