南海发展自我评价内部控制报告精选.pdfVIP

南海发展股份有限公司 南海发展股份有限公司 南南海海发发展展股股份份有有限限公公司司 2012年度内部控制自我评价报告 2012年度内部控制自我评价报告 年度度内内部部控控制制自自我我评评价价报报告告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 南海发展股份有限公司全体股东： 南海发展股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报 告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报 风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了评价， 并认为其在2012年12月31日（基准日）有效，不存在重大缺陷。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制缺陷。 附：南海发展股份有限公司2012年度内部控制的自我评价报告 董事长：何向明 南海发展股份有限公司 2013年3月23日 南海发展股份有限公司 南海发展股份有限公司 南南海海发发展展股股份份有有限限公公司司 2012 年度内部控制自我评价报告 2012 年度内部控制自我评价报告 年年度度内内部部控控制制自自我我评评价价报报告告 根据《企业内部控制基本规范》等法律、法规及规范性文件的要求，南海发 展股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对本公司（下称“公司”）财务报 告相关内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 与财务报告相关的内部控制的目标是合理保证财务报告及相关信息真实完 整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述 目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 建立与实施内部控制体系建设和自我评价工作是一项涉及到公司各部门及 分支机构的系统工程，需要提供足够的资源和保障。为了有力推动内控规范体系 建设，公司成立了内控规范实施领导小组及工作小组，并在人力、资金等方面保 证内控建设的推进。 领导小组由公司董事长担任组长，董事长为本次内控规范实施工作的第一责 任人。公司总经理、董事会秘书和监事会主席分别担任副组长。领导小组成员还 包括公司经营班子成员、财务负责人、董事会审计委员会召集人。以董事会秘书 办公室为牵头部门，从公司各职能和业务部门抽调了骨干人员组成项目工作小 组，负责公司内部控制体系建设和自我评价工作的具体落实。 2 三、内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部 控制基本规范》（下称“基本规范”）及相关配套指引的要求，结合公司的内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2012 年12月31日财务报告相关内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 四、内部控制评价的范围 公司根据基本规范及相关配套指引的要求，从公司的各项业务规模和实际经 营情况出发，以风险为导向，结合公司年度合并财务报表数据，从定性和定量两 方面考虑，确定选取公司本部（含供水事业总部和排水事业总部）和从事固废处 理业务的全资子公司佛山市南海绿电再生能源有限公司（以下简称