精选《期货公司资产管理业务试点办法》.doc

期货公司资产管理业务??试点办法 第一章 ?? 总 则 ?? 第一条 为有序开??展期货公司资产管理业??务（以下简称资产管理??业务）试点工作，规范??试点期间资产管理业务??活动，保护投资者合法??权益，根据《期货交易??管理条例》相关规定，??制定本办法。 ?? 第二条 资产管理??业务是指期货公司接受??单一客户或者特定多个??客户的书面委托，根据??本办法规定和合同约定??，运用客户委托资产进??行投资，并按照合同约??定收取费用或者报酬的??业务活动。 ??第三条 期货公司从??事资产管理业务，应当??遵循公平、公正、诚信??、规范的原则，恪守职??责、谨慎勤勉，保护客??户合法权益，公平对待??所有客户，防范利益冲??突，禁止各种形式的利??益输送，维护期货市场??的正常秩序。 客户应??当独立承担投资风险，??不得损害国家利益、社??会公共利益和他人合法??权益。 第四??条 中国证监会及其??派出机构依法对资产管??理业务实施监督管理。?? 第五条 ??中国期货业协会（以下??简称中期协）根据自身??职责依法对资产管理业??务及有关高级管理人员??、业务人员实施自律管??理。 期货交易所根据??自身职责依法对资产管??理业务实施自律管理。?? 中国期货保??证金监控中心公司（以??下简称监控中心）依法??对资产管理业务实施监??测监控。 第二章 ?? 业务试点资格 ?? 第六条 期货??公司具备下列条件的，??可以申请资产管理业务??试点资格： ?? （一）净资本不低于??人民币5亿元； ?? （二）申请日前6??个月的风险监管指标持??续符合监管要求； ?? （三）最近两次??期货公司分类监管评级??均不低于B类B级； ?? （四）近3年??未因违法违规经营受到??行政、刑事处罚，且不??存在因涉嫌违法违规经??营正在被有权机关调查??的情形； （??五）近1年不存在被监??管机构采取《期货交易??管理条例》第五十九条??第二款、第六十条规定??的监管措施的情形； ?? （六）具有可??行的资产管理业务实施??方案； （七??）具有5年以上期货、??证券或者基金从业经历??，并取得期货投资咨询??业务从业资格或者证券??投资咨询、证券投资基??金等证券从业资格的高??级管理人员不少于1人??；具有3年以上期货从??业经历或者3年以上证??券、基金等投资管理经??历，并取得期货投资咨??询业务从业资格的业务??人员不得少于5人；前??述高级管理人员和业务??人员最近3年无不良诚??信记录，未受到行政、??刑事处罚，且不存在因??涉嫌违法违规正在被有??权机关调查的情形； ?? （八）具有独??立的经营场地和满足业??务发展需要的设施； ?? （九）具有完??备的资产管理业务管理??制度； （十??）中国证监会根据审慎??监管原则规定的其他条??件。 第七条 期货??公司申请资产管理业务??试点资格，应当提交以??下材料： （??一）资产管理业务试点??申请书； （??二）资产管理业务实施??方案，其内容应当包括??目标市场和目标客户的??定位、主要投资策略、??业务发展规划、防范利??益冲突的制度安排等；?? （三）股东??会关于期货公司申请从??事资产管理业务试点资??格的决议文件； ?? （四）加盖公司公??章的《企业法人营业执??照》复印件、《经营期??货业务许可证》复印件??； （五）申??请日前6个月的期货公??司风险监管报表； ?? （六）最近3年??的期货公司合规经营情??况说明； （??七）资产管理业务管理??制度文本，其内容应当??包括业务管理、人员管??理、业务操作、风险控??制、交易监控、防范利??益冲突、合规检查等；?? （八）拟从??事资产管理业务的高级??管理人员和业务人员的??名单、简历、相关任职??资格和从业资格证明，??以及公司出具的诚信合??规证明材料； ?? （九）有关经营场地??和设施的情况说明； ?? （十）经具有??证券、期货相关业务资??格的会计师事务所审计??的前一年度财务报告；??申请日在下半年的，还??应当提供经审计的半年??度财务报告； ?? （十一）律师事务所??就期货公司是否符合本??办法第六条第（四）项??、第（七）项规定的条??件，以及股东会决议是??否合法所出具的法律意??见书； （十??二）中国证监会规定的??其他材料。 第八条 ?? 中国证监会自受理期??货公司资产管理业务试??点资格申请之日起2个??月内，作出批准或者不??