基于复杂适应系统的企业生成机理初探研究.pdf

基于复杂适应系统的企业生成机理初探 甘德安 [作者简介：甘德安（1952~），男，汉族，湖北武汉人。江汉大学（武汉市430056）文理学 院教授、博士。研究方向为民营经济、演化经济学、博弈论。Email：gandean@）] ［论文提要］当前不论是新古典还是新制度经济学的企业理论都是企业存在后如何发展的理 论而不是生成的理论；即使像演化经济学试图提出企业生成理论，也为其不是具有统一范式 而未形成。本文拟定借助复杂适应系统对企业生成机理进行探究。本论文分成三个部分。第 一部分指出传统新古典、新制度经济学的企业理论都不是生成的企业理论，演化经济学也存 在企业理论丛林的问题。第二部分简要介绍复杂适应系统的基本思想与理论方法，包括涌现 理论与自组织理论。第三部分是借助复杂适应系统探究企业生成机理。 ［关键词］复杂适应系统 企业理论 生成机理 涌现 自组织 一、传统经济学企业理论不是企业生成的理论 1.问题的提出。当前经济学、管理学理论界至今尚未形成一套系统和完整的企业理论体 系，不能逻辑一致地相互兼容，从而缺乏一个对企业全面把握的企业理论；此外，现代企业 理论并没能很好解释企业生成问题。在现代企业理论的分析框架中，企业并非是比较的结果， 而是比较前就已经存在的一个选项。1 2.传统企业理论的局限性。20世纪70年代以来，新古典经济学界在经济理论上开始陷 入持久的危机。 其危机特征可以概括为如下四点：一是简化论。该企业理论抹煞了企业间2 的差异和多样性，企业被简缩为一个点，通过类似于作用力与反作用力的供求力量进行原子 化的质点分析，这是新古典经济学把企业视为黑箱的根源。二是还原论。把复杂的经济整体 还原为部分之和，排斥非线性和报酬递增。三是决定论。排除了随机和偶然因素。四是完全 理性假设，追求最优化。霍奇逊认为，大量新古典分析都是马歇尔式的局部均衡模式，随后 是瓦尔拉斯一般均衡分析。 新制度经济学企业理论作为对新古典经济学的批判与发展为人们了解企业与市场的关 1 闫 敏：企业系统演化复杂性与企业发展问题研究[D]，吉林大学博士学位论文。 2 贾根良：进化经济学：开创新的研究程序[J]，经济社会体制比较，1999年第3期。 1 系、认识企业组织制度和市场体制提供了一个新的研究框架和思路。但新制度经济学企业理 论还存在许多问题和不足。一是交易成本的模糊导致研究框架的局限。二是方法的简化导致 分析结果的偏离实际。三是新制度经济学的企业理论一味强调交易成本，却严重忽视了生产 成本。四是企业所涉及的契约关系既可能是正式的，又可能是非正式的，而新制度经济学契 约理论却对这方而的问题有所忽视。五是剩余控制权理论的绝对化和简单化。六是该理论更 多重视的是企业中的物，而忽视企业中物背后人的作用。 3.演化经济学的企业理论丛林。20世纪90年代以前，企业理论并没有成为演化经济学 的研究重点。近年来，在新制度经济学兴起的启发下，开始关注企业理论，致力于研究企业 组织，探讨企业边界，以及作为生产性知识“储存器”和“生成器”的企业所扮演的经济角 色。 演化经济学的企业理论要数潘罗斯的企业成长理论。她认为企业拥有的资源状况是决定 企业能力的基础，由资源所产生的生产性服务发挥作用的过程推动知识的增长，而知识的增 长又会导致管理力量的增长，从而推动企业演化成长。其二是纳尔逊和温特经济变迁的演化 理论。纳尔逊和温特（Nelson and Winter）认为，企业的基本特征是它具有一系列的“惯 例”（routines）。惯例是“一个组织的技能的集合”，“它可以是指整个组织中重复的活 动方式”。在纳尔逊和温特的理论框架里，企业是动态的，永远处于搜寻和发展之中。但是， 该理论在逻辑性和完整性方面有所欠缺，特别是在运用生物学理论解释经济现象时，漏洞是 明显的。其三是企业能力理论。理查德森（Richardson）认为企业是一个能力体系或能力的 集合，企业能力最终决定企业的竞争优势与经营绩效。其四是企业资源理论。企业资源理论 的假设是：企业具有不同的有形和无形的资源，这些资源可转变成独特的能力；资源在企业 3 间是不可流动的且难以复制；这些独特的资源与能力是企业持久竞争优势的源泉。 其五是 企业知识理论。企业知识理论将企业看作知