大学自主创新与科技体制改革研究.pdf

大学自主创新与科技体制改革 马廷奇。 摘要：大学作为国家创新体系的重要组成部分，在建设创新型国家的过程中理应担 负起科技自主创新的责任。当前，我国大学自主创新能力薄弱，归根结底源于大学科技发 展体制性障碍。本文在分析我国大学科技体制存在问题的基础上，提出了大学科技体制 改革的路径和相关政策取向。 关键词：大学；自主创新；科技体制；创新体系 根据世界经济科技发展态势以及我国自身经济科技发展实际，我国在中长期科技发 展规划中明确提出了科技自主创新和建设创新型国家的战略目标。那么，大学在国家自 主创新体系中如何定位?大学科技创新如何服务于经济社会发展?大学如何在以企业为 主体的创新体系中有所作为?目前依旧制约大学自主创新能力发展的障碍是什么?这些 都是当前我国大学发展中必须要探索的关键问题。本文在力图阐明大学在国家创新体系 中地位和作用的基础上，分析制约大学科技自主创新的体制性障碍，并阐明大学科技体制 创新的路径和相关政策取向。 一、国家创新体系建设与大学自主创新 国家创新体系是一个国际范围内通用的概念。20世纪90年代以来，随着全球范围 内综合国力竞争的渐趋展开，学术界以及政策制定者越来越多地关注创新体系理论和国 家创新体系建设，并逐渐成为各国具体的政策实践。从国家创新体系的构成要素来看，政 府、企业、大学、科研机构是科技创新的具体执行机构。其中，国家政策和规划影响科技发 展进程和科技发展模式，进而影响到不同国家创新体系建设的价值取向，而各国不同的政 策取向导源于各国的初始条件，包括资源禀赋、制度基础、文化环境差异等等，不同国家在 实践中形成了各不相同甚至独特的国家创新体系。所以，我们不可能移植其他国家创新 体系，而要通过明确的国家科技政策建设具有自身特色的国家创新体系。当前，我国对外 技术依存度过高、关键技术和设备大部分依赖进口、经济发展主要靠投资拉动、资源能源 问题日益突出。根据我国国情以及借鉴发达国家创新体系建设的有益经验，我国明确提 出“建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本 体制结构。”这是我国今后相当长时期内科技发展的主要政策取向，也是提高国家综合国 力和国际竞争力的主要途径。 ·马廷奇：武汉理工大学高等教育研究所副教授，湖北武汉，430070。 ·163· 一般来说，自主创新包括原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新三个方面。大学， 特别是研究型大学“能够融知识的创造、加工、传播、应用于一体，互相渗透促进，产生强大 的聚合效应，成为发展知识经济的动力源。正是研究型大学的这种特征决定了其在建设 国家创新体系中处于核心地位。”[1-目前我国大中型企业自主创新能力普遍不高，大部分 企业由于科技人才匮乏、技术研发投人不足、创新制度和外部环境欠缺等因素，难以发挥 真正自主创新的主体作用。在此背景下，大学由于长期积聚的人才、技术、学科、国际交往 等方面的优势，除了能在原创性的基础研究方面发挥引领作用外，而且可以在技术集成创 新和引进吸收先进技术等方面与企业紧密结合，弥补企业自身创新能力的不足。值得肯 定的是，经过“211工程”、“985工程”建设，我国高水平大学的实力明显增强，在解决国民 经济重大科技问题、实现技术转移成果转化方面日益发挥着重要作用，目前包括知识创新 体系、工程技术创新体系、哲学社会科学创新基地以及成果转化与服务平台的大学创新体 系已基本形成。据统计，“十五”期间，高校作为第一承担单位承担973计划项目85项并 担任首席科学家，占立项总数的54．5％，承担的863计划项目数和经费额始终保持在全国 921项， 总数的40％左右。“十五”前4年，全国高校共承担国家自然科学基金面上项目18 占立项总数的77．9％；承担国家自然科学基金重点项目456项，占立项总数的56．2％；承 担国家杰出青年科学基金393项，占立项总数的63．3％；获准创新研究群体42项，占立项 总数的52．5％。[21但我们也应该清醒地认识到，我国大学产生原创新成果的能力还十分薄 弱，科技成果的转化率偏底，大学科技工作还只是局限于大学内部进行小循环，没有真正 进入整个社会经济体系中进行大循环；大学科技评价“重投入轻