三角轮胎股份有限公司首次公开发行A股.PDF

三角轮胎股份有限公司首次公开发行A 股 网下发行初步配售结果及网上中签结果公告 保荐机构 （主承销商）：安信证券股份有限公司 特别提示 三角轮胎股份有限公司 （以下简称“三角轮胎”、“发行人”）首次公开 发行20,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中 国证券监督管理委员会证监许可[2016]1609号文核准，本次发行采用网下向符合 条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方 式进行。 发行人与保荐人（主承销商）安信证券股份有限公司（以下简称“安信证 券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为20,000万股。回拨机制启动 前，网下初始发行数量为14,000万股，占本次发行数量的70% ；网上初始发行数 量为6,000万股，占本次发行数量的30%，本次发行价格为人民币22.07元/股。根 据《三角轮胎股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公 告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为2,725.71倍，高于150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的60% 由网下回拨至 网上。回拨后，网下最终发行数量为2,000万股，占本次发行总量的10%；网上最 终发行数量为18,000万股，占本次发行总量90% 。回拨机制启动后，网上发行最 终中签率为0 。 本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、网下投资者应根据《三角轮胎股份有限公司首次公开发行股票网下发行 初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果及网 上中签结果公告》”），于2016年9月1 日（T+2 日）16:00前，按最终确定的发行 价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。划款时必须在汇款凭证备注中注 明配售对象证券账户号码及本次发行股票代码601163，若不注明或备注信息错误 将导致划款失败、认购无效。例如，配售对象股东账户为B123456789，则应在 附注里填写：“B123456789601163”， 证券账号和股票代码中间不要加空格之类 1 的任何符号，以免影响电子划款。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下发行初步配售结果及网上中签 结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2016年9月1 日 （T+2 日）日终 有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 2 、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中 国证券业协会备案。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月 内不得参与新股申购。 4 、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参 与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。 一、 网上摇号中签结果 根据《三角轮胎股份有限公司首次公开发行股票发行公告》以下简称（“《发 行公告》”），发行人和主承销商于2016年8月31 日 （T+1 日）上午在上海市浦 东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了三角轮胎首次公开发行股 票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过 程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数 中签号码 末“3”位数 134 末“4”位数 0493 末“7”位数 4375014 ，6375014，8375014，2375014 ，0375014，7093205 末“8”位数 17977386 末“9”位数 089145008 凡参