浙江久立特材科技股份有限公司关联交易决策制度.PDFVIP

浙江久立特材科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2010 年5 月修订） 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的关 联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简称《上市规则》）、 《企业会计准则关联方关系及其交易的披露》等有关法律、法规、规范性文件及《浙 江久立特材科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的各有关规定，制订本制 度。 第二条 本公司控股子公司发生的关联交易，视同本公司的行为，适用本制度的规 定。 第三条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员不得利用关联关系损害公司利益。 第二章 关联方和关联关系 第五条 本公司关联方包括关联法人、关联自然人和潜在关联人。 第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 1、直接或间接地控制公司的法人； 2、由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； 3、本制度所称的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的， 除公司及其控股子公司以外的法人； 4、持有公司5%以上股份的法人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 第七条 公司的关联自然人是指： 1 1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 2、公司的董事、监事及高级管理人员； 3、本制度第六条第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本条第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； 5、中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或者自然人。视同为公司的关联人： 1、因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二 个月内，具有本制度第六条或第七条规定情形之一的； 2、过去十二个月内，曾经具有本制度第六条或第七条规定情形之一的。 第九条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或 施加重大影响的方式和途径，包括但不限于关联方与公司之间存在的股权关系、人事关 系、管理关系及商业利益关系。 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实 质判断。 第三章 关联交易 第十条 公司的关联交易是指本公司或本公司之控股子公司与本公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项，包括： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 2 11、购买或销售原材料、燃料、动力； 12、购买或销售产品、商品； 13、提供或接受劳务； 14、委托或受托购买、销售； 15、代理； 16、租赁； 17、与关联方共同投资；