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如何进行有效的工程索赔 昆明华昆工程造价咨询有限公司 马腾 【论文摘要】本文结合水电建设工程索赔的实际情况，从索赔的定义、变更与索赔的关系、索赔的基本要素、引起索赔的责任方及责任事项、索赔的处理原则和分析流程、索赔依据在工程索赔中的重要性及其范围和要求等多方面对水电建设工程施工过程中如何进行有效的索赔进行分析和论述。 一.索赔的定义 工程索赔是在工程承包合同履行过程中，合同当事人一方对于并非自身过错，而是由于对方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定或者出现了应当由对方承担的风险，而使自身遭受经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿和时间补偿的行为。 二.变更与索赔的关系 2.1变更不是索赔 变更不是指对合同的实质性变化，而是如水利水电施工合同范本所指的范围： 1.取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； 2.改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； 3.改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸； 4.改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序； 5.为完成工程需要追加的额外工作； 6.增加或减少合同中关键项目的工程量超过其项目工程总量的一定百分比。 索赔是合同双方的一方因未履行其合同规定的义务责任和风险，而使另一方遭受损失，受损方向责任方提出经济补偿和时间补偿的事件。 2.2变更往往伴随着索赔 由于工程实施中出现的意外事件是多种多样的，有的事件的发生究竟是属于变更范畴，还是属于索赔范畴，一时很难确定，往往变更伴随着索赔。如：因设计变更而增加工程量或工程项目，直接影响到原合同工期，虽然变更量按合同规定支付，承包方有权向业主提出延长工期的要求，即产生工期索赔。再如：上述的情况，业主要求合同工期不能变，承包方为此必须增加投入，故提出费用索赔。又如：有时设计变更或业主要求减少工程量和工程项目，承包方可因人员窝工、施工设备闲置、利润减少而提出费用索赔。 2.3水电工程合同管理中变更、索赔的成因及主要内容 序号 成因 主要内容 1 外部环境 ①地质、水文、气象；②不可抗力；③征地移民；④三通一平。 2 业主供应 ①技术供应（图纸和技术要求）；②主要建材；③设备（大型施工设备、机电设备、金节设备）；④施工用电用水。 3 技术要求 ①招标文件（招标设计、合同文件、商务、技术条件）；②设计修改（增加或减少工程项目或工程量、修改技术标准）；③施工图；④现场技术服务。 4 管理和工程质量 ①业主要求更改施工组织设计施工顺序；②业主要求提前或推迟某工程项目完工时间；③质量不合格（原材料不合格，工程质量不合格）；④各标段间的施工干扰；⑤工期延误；⑥低外项目；⑦低价中标的风险。 三.索赔的基本要素 四.引起索赔的责任方及责任事项 4.1设计方： 1.招标设计深度不够：项目缺项、漏项、工程量偏离较大、技术要求不具体或与施工详图出入大，故在合同实施过程中出现大量的变更，继而伴随着不必要的索赔； 2.招标文件编制粗糙：合同商务条款不规范，有缺项、漏项、表述不清晰或相互矛盾等，从而引起解释的异议； 3.合同实施过程中设计对出现的技术问题处理不当，给工程造成损失，继而引起索赔。 4.2监理方： 1.对施工图审查不严，将有错漏的图纸签发给承包方造成的变更、索赔； 2.现场协调不当，工程施工中处理问题不及时，引起索赔、补偿； 3.接到承包方验收要求，而未按合同规定时间验收，发生的损失； 4.未按合同规定对材料质量和技术标准严格把关，而引起的经济损失； 5.对施工单位的索赔申请未按合同规定时间签发而引发的经济损失 4.3承包人： 1.将不合格的材料混进工程； 2.未按合同的技术要求施工，造成工程质量不合格； 3.因承包方的责任，未按期完工； 4.因违章损坏业主设备、设施； 5.项目负责人、技术负责人未按合同签约时的承诺就位； 6.主要施工设备到场时间及数量未按合同签约时的承诺进场。 五.索赔的处理原则 5.1必须以合同为依据，以完整、真实的索赔依据为基础 依据合同和事实对索赔进行处理是公平性的重要体现，即：不论是风险事件的认定，还是合同双方责任性质的界定，以及索赔范围的确定，都必须在合同中找到相应的依据，当然，有些依据可能是合同中隐含地；完整翔实、真实可靠的索赔依据，是还原索赔事件、说明产生原因、确定影响范围和程度的根据，很大程度上关系到索赔的成功与否。 5.2及时、合理地处理索赔 索赔事件发生后，索赔的提出应当及时，当事人应尽量在合同约定的索赔期限内提出索赔，否则就有可能丧失索赔权利；索赔的处理也应当及时，索赔处理不及时，对双方都会产生不利的影响，如承包人的索赔长期得不到合理解决，索赔积累的结果会导致其资金困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利影响；索赔处理还必须坚持合