上海股权托管交易中心股份有限公司常见问题解决.pdfVIP

上海股权托管交易中心股份有限公司 常见咨询问题解答 一、挂牌业务指引 1、上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)对前来 挂牌的企业有没有明确的或者内部掌握的财务指标要求？ 答：《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务 暂行管理办法》规定的挂牌条件中没有类似于中小板、创业板或其他 资本市场关于企业营业收入、净利润、经营活动产生的现金流量净额 等财务指标的具体要求。上海股交中心侧重关注企业的规范运作情 况、成长性及未来发展前景，一般通过对企业所处的行业、财务情况、 主要股东及管理层等多种因素的考察来进行判断，因此公司当下的财 务情况也是综合把握和判断企业是否符合挂牌条件的因素之一。 2、上海股交中心对挂牌公司股东的限售有何规定？ 答：根据 《中华人民共和国公司法》第一百四十二条规定：股份 有限公司“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得 转让”；“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本 公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所 持有本公司股份总数的百分之二十五”；“上述人员离职后半年内，不 得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高 级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定”。 《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂 行管理办法》规定： （1）非上市公司控股股东或实际控制人挂牌前直接或间接持有 的股份分三批进入上海股交中心转让，每批进入的数量均为其所持股 份的三分之一。进入的时间分别为挂牌后依法依约可转让之日、挂牌 后依法依约可转让之日期满一年和两年。控股股东、实际控制人依照 第 1 页 共 5 页 上海股权托管交易中心股份有限公司 《公司法》的规定认定。 （2）挂牌前六个月内控股股东或实际控制人直接或间接持有的 股份进行过转让的，该股份的管理适用前条的规定。 （3）挂牌前六个月内挂牌公司进行过增资的，货币出资新增股 份自工商变更登记之日起满六个月可进入上海股交中心转让，非货币 财产出资新增股份自工商变更登记之日起满十二个月可进入上海股 交中心转让。 （4）挂牌后进行定向增资的，货币出资新增股份自股份在上海 股交中心登记之日起六个月内不得转让；非货币出资新增股份自股份 在上海股交中心登记之日起十二个月内不得转让。锁定期满后，公司 董事、监事、高级管理人员、控股股东或实际控制人所持新增股份按 照《公司法》及其他相关规定进行转让，其余新增股份可一次性进入 上海股交中心进行转让。 （5）因送股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股份增加 的，应按原持股数量的锁定比例进行锁定。 （6）因司法裁决、继承以及特殊情况下的协议转让等原因导致 有限售期的股份发生转移的，后续持有人仍需遵守前述规定。 （7）不受上述股份限售规定的股东，其所持股份可在公司挂牌 后一次性全部转让。 二、经纪业务指引 （一）开户指引 3、哪些投资者可以参与上海股交中心的挂牌公司股份转让？ 答: 参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险识别和 承担能力，可以是经上海股交中心认定的下列机构或人员： （1）机构投资者，包括法人、合伙企业等； （2）公司挂牌前的自然人股东； 第 2 页 共 5 页 上海股权托管交易中心股份有限公司 （3）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东； （4）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东； （5）具有两年（24 个月）以上证券投资经验，且拥有人民币100 万元以上金融资产的自然人（详见《上海股权托管交易中心股份有限 公司自然人账户开户申请资格认定标准及要求》）； （6）上海股交中心认定的其他投资者。 上述（2）、（3）、（4）项中的自然人股东在不满足上述第（5）项 条件时只能买卖其持股公司的股份。 4、符合开户条件的投资者如何在上海股交中心开立股份转让账 户？ 答：符合开户条件的投资者，须携带有效材料至上海股交中心开 立股份转让账户，并到指定银行办理第三方存管业务，资金划拨成功