主板、中小板、创业板董监高任职资格总结.docVIP

规范运作指引 主板 中小板 创业板 3.2.3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。 3.2.3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（四）最近三年内受到证券交易所公开谴责；（五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。 3.1.3 董事、监事、高级管理人员候选人除应符合《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（三）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；（四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（五）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责。以上期间，按拟选任董事、监事、高级管理人员的股东大会或者董事会召开日截止起算。董事、监事、高级管理人员候选人应在知悉或理应知悉其被推举为董事、监事、高级管理人员候选人的第一时间内，就其是否存在上述情形向董事会或者监事会报告。董事、监事、高级管理人员候选人存在本条第一款所列情形之一的，公司不得将其作为董事、监事、高级管理人员候选人提交股东大会或者董事会表决。 比较分析 主板：应该是147条+市场禁入+不适合人选 中小板：主板的三个+三年公开谴责+立案调查 创办板：主板的三个+三年公开谴责+三年行政处罚+三次通报批评+没有精力 147条+三年行政处罚+三年公开谴责+3次通报批评+市场禁入+不适合人选+没有精力 好像是这样的 结论1：创业板要求最严； 想在创业板当董监高的必须3年内没受过什么处罚、谴责、批评；没出过大事； 但当上后，一被处罚、谴责立即辞职；被通报的3年内有3次就得辞职； 但被立案侦查或证监会立案调查了，先不用必须辞职。等处罚、谴责、批评的定论。 2：中小板比较重视交易所的公开谴责和犯事~ 一被谴责，立即辞职； 一被立案侦查或证监会立案调查了，就得立即辞职；比如002200的何学葵。 被证监会处罚、被通报批评倒没事儿；（明显不重视ZJH）（交易所的小错也可以忍） 3、在中小板和创业板都混不下去，就来主板吧。。。。 证券公司董监高任职资格限制 解除职务5年+撤销资格5年+开除终身+行政处罚3年+证监会撤销资格3年+不适当人选2年 《证券法》 第一百三十一条　证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年； （二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。 第一百三十二条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。 【终身不得为证券公司从业人员，但可以为证券公司工作人员】 　　第一百三十三条　国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。