云南锗业首次公开发行股票招股说明书.pdf

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 招股说明书 住所:云南省临沧市临翔区忙畔街道办事处 忙畔社区喜鹊窝组 168 号 首次公开发行股票 招股说明书 保荐人(主承销商) 深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层 1-1-1 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 招股说明书 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股(A 股) 发行股数 3,200 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 30.00 元 预计发行日期 2010 年 5 月 26 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 12,560 万股 本次发行前股东所持 发行人实际控制人包文东及其配偶吴开惠承诺：自发行人股票 股份的流通限制及自 上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行 前已间接持有的发行人股份，也不向发行人回售本人持有的上述股 愿锁定的承诺 份。并承诺：前述锁定期满后，在包文东担任发行人董事、监事或 高级管理人员期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总 数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。 公司股东临沧飞翔冶炼有限责任公司、深圳市盛桥投资管理有 限公司、云南东兴实业集团有限公司均分别承诺：自发行人股票上 市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已 持有的发行人股份，也不向发行人回售其所持有的发行人股份。 公司股东刘丽承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不 转让或者委托他人管理本人本次发行前已持有的发行人股份，也不 向发行人回售本人及配偶持有的上述股份。并承诺：前述锁定期满 后，在其配偶金春保担任发行人董事、监事或高级管理人员期间， 每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五； 在其配偶金春保离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。 公司股东云南省核工业二 O 九地质大队、吴红平、区国辉、蔡 明君、罗洁洁、张伶伶、周如祥、孙嫚均、熊远香均分别承诺：自 发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本 次发行前已持有的发行人股份，也不向发行人回售其持有的发行人 股份。 除上述锁定期外，吴红平、区国辉均分别承诺：担任公司董事、 监事或高级管理人员的任职期间每年转让的股份不超过本人所持有 公司股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让本人所持 有的公司股份。 保荐人（主承销商） 招商证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2010 年 3 月 15 日