新三板政策问题问答一至五期.pdfVIP

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2018-01-15 发布于浙江
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新三板政策问题问答一至五期.pdf

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新三板政策问题问答一至五期

1 2013 6 19 7 1 2013 67 7 26 2 3 1 4 5 200 35 , . 6 QFII RQFII 2 A 7 8 “ 3 9 [2013]7 0.5 10 2013 2013 1 4 11 2 4 常见问题解答（第二期）一、拟挂牌股份公司在挂牌前是否可以办理股权质押贷款，此业务会不会影响挂牌申请的提交？如果可以，办理股权质押贷款的股份在股份公司挂牌后如何登记？是否属于限售股份？挂牌前，拟挂牌公司可依法办理股权质押贷款，须履行必要内部决议程序，签署书面质押合同，办理工商登记手续，只要不存在股权纠纷和其他争议，原则上不会影响其挂牌。挂牌后，挂牌公司也可依法办理股权质押贷款，但需按照中国证券登记结算有限责任公司的要求，办理股票质押手续。办理股权质押贷款的股份在股份公司挂牌后，应当按照中国证券登记结算公司的有关规定办理登记手续，在股权出质期间限制转让，待质押权行使时，按照中国证券登记结算公司的有关规定办理流通手续。二、已挂牌公司如何办理定向发行业务？全国股份转让系统公司正在制定并将择期发布《全国中小企业股份转让系统定向发行股票业务细则》及其配套文件。届时，申请挂牌公司、挂牌公司应按照《非上市公众公司监督管理办法》、《业务规则》及上述细则和配套文件的规 1 定，进行定向发行。在定向发行细则及有关配套文件正式发布实施前，为了满足挂牌公司的正常融资需求，全国股份转让系统公司发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司定向发行备案业务指南》。凡是已获得中国证监会出具的 “挂牌公司股票在全国股份转让系统公开转让并纳入非上市公众公司监管的同意函”的公司，及公开转让申请获得中国证监会核准的公司，可按照上述指南的规定实施属于豁免申请核准情形的定向发行。三、限售股份的限售期届满时，如何办理解限售手续？挂牌公司可先行与主办券商联系，我司公司业务部将窗口指导挂牌公司及主办券商办理此项业务。四、投资者如何参与全国中小企业股份转让系统？具体办理流程是怎样的？投资者参与