股份有限公司董事会秘书工作制度.docVIP

董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范XXXX实业股份有限公司（简称“公司”）董事会秘书的工作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《XXXX实业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。 第三条 董事会设董事会办公室作为董事会常设工作机构，在董事会秘书的领导下开展工作。董事会办公室应配备协助董事会秘书工作的专职人员，包括但不限于证券事务代表等。 第二章 任职条件及任免程序 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； 在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形； 公司现任监事； 认定不适合担任董事会秘书的其他情形。董事会秘书离任前应当接受董事会和监事会的离任审查在监事会的监督下移交有关档案文件正在办理的事项以及其他待办理事项。董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加的董事会秘书后续培训。 （九）《公司法》和要求履行的其他职责。