基金法律体系与监督管管.pptVIP

复习建议 1、建立整体逻辑结构，全面理解掌握。 2、对内容区别掌握，例如时间点，人数、概念，意义，作用、功能等明确区分。 3、对于原则性的描写了解。 4、对于重点描述的重点掌握。 基金法律体系与监督管理 目录： 第一节：我国证券市场法律体系和监督管理 第二节：基金监管和主要法律、法规 第三节：基金销售的主要法律规定 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 考试大纲 熟悉我国证券市场的法律体系、监管架构。熟悉证券市场的意义、原则、目标和行政监管的主要手段。熟悉证券市场的自律性管理组织，熟悉证券交易所和证券业协会的主要职能。 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、调整范围和主要内容。熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 法律体系： 是指一国的全部现行法律规范，按照一定标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、有机联系的整体。 我国证券市场法律体系由国家法律、行政法规、部门规章和自律规则构成。 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 监管意义：投资者利益、市场秩序、市场体系、市场效率 监管目标： 国际证监会目标： （1）保护投资者；（2）保证证券市场公平、效率和透明；（3）降低系统性风险。 中国的监管目标： 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 监管原则：依法管理、保护投资者利益、三公原则、行政监管和自律结合 监管手段：法律手段、经济手段、行政手段 监管方针：法制、监管、自律、规范 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 证监会主要职责： 制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施；指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处等。 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 证券交易所 一线监督管理的地位 主要职责包括：为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施；公布证券交易行情；制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则；对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告；对信息披露义务人披露信息进行监督；依法采取技术性停牌或临时停市等措施，维护证券交易的正常秩序；对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易；审核股票和公司债券的上市交易申请，复核相关异议；依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权；公司债券上市交易后，依法就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 证券业协会 根据《中国证券业协会章程》，其目标是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益，维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 工作方针：“自律、服务、传导” 主要职责： （1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理； （2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； （3）收集整理证券信息，为会员提供服务；负责组织、协调会员做好信息安全保障工作，做好证券信息技术的交流和培训工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定； 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 （4）组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；负责从业人员的资格考试、认定和执业注册管理；组织从业人员的水平考试和水平认证，证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，以及会员单位从业人员的持续教育和业务培训； （5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； （6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究，开展国际交流与合作； （7）监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 第一节我国证券市场法律体系和监督管理 《刑法》主要罪名： 一、内幕交易、泄露内幕信息罪 二、编造并传播证券交易虚假信息罪 三、操纵证券、期货交易价格罪（操纵证券、期货交易罪） 四、违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪 （背信运用受托财产罪） 五、其他罪名 第二节基金监管和主要法律、