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063025248吴哲明 新华人寿内部控制管理研究
目 录
摘 要…………………………………………………………………………………………………………………．1
Abstl‘act………………………………………………………………………………………………………………．．2
第一章引言………………………………………………………………………………3
1．1选题的背景………………………………………………………………………3
1．2研究的意义…………………………………………………………………………5
1．3相关研究综述……………………………………………………………………6
1．4研究的方法………………………………………………………………………7
1．5论文的结构………………………………………………………………………．7
第二章内部控制及保险公司内部控制体系…………………………………………_…9
2．1内部控制相关理论…………………………………………………………………9
2．1．1内部控制的含义…………………………………………………………9
2．1．2内部控制理论的产生和发展……………………………………………．9
2．1．3内部控制的内容…………………………………………………………．1l
2．2国内外对金融保险业内部控制的研究和制度建设…………………………．13
2．2．1
COSO报告……………………………………………………………………………13
2．2．2巴塞尔委员会《银行组织内部控制系统框架》………………………14
2．2．3中国一行三会对内部控制理论的制定建设……………………………15
2．3人寿保险公司内部控制体系的构成分析……………………………………．17
2．3．1控制环境………………………………………………………………．．．．．17
2．3．2风险识别与评估…………………………………………………………19
2．3．3控制活动………………………………………………………………．．19
2．3．4信息与沟通………………………………………………………………22
2．3．5监督……………………………………………………………………………………………．23
第三章新华人寿内部控制的现状与案例分析………………………………………．．25
3．1新华人寿保险股份有限公司发展情况简介…………………………………．25
3．1．1新华人寿保险股份有限公司基本情况简介……………………………25
3．1．2新华人寿保险股份有限公司发展历程………………………………．．25
3．1．3新华人寿内部控制体系介绍……………………………………………26
3．2新华人寿快速发展中出现的问题……………………………………………．29
3．3新华人寿内部控制体系建设…………………………………………………一32
063025248吴哲明
3．3．1内部控制管理组织建设……………………………………………………32
3．3．2内部控制体系硬件建设…………………………………………………33
3．4新华人寿内部控制一法人治理结构案例分析一关国亮案件………………．37
第四章新华人寿内部控制体系的构建和完善………………………………………一43
4．1建立健全新华人寿内控体系应遵循的原则…………………………………．43
4．2完善新华人寿内部控制环境的重点…………………………………………．．44
4．2．1内部控制环境中——法人治理结构模式中外比较……………………44
4．2．2重点完善新华人寿内部控制环境中的法人治理结构…………………44
4．3完善新华人寿内部控制活动……………………………………………………46
4．3．1强化监管，健全制度……………………………………………………46
4．3．2完善人力资源管理制度…………………………………………………46
4．3．3建立有效
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