浙江升华拜克生物股份有限公司收购报告书摘要.PDFVIP

浙江升华拜克生物股份有限公司 收购报告书（摘要） 上市公司名称：浙江升华拜克生物股份有限公司 股票简称：升华拜克 股票代码：600226 股票上市地点：上海证券交易所 收购人名称：沈培今 住所：上海市黄浦区海潮路*号*层*室 通讯地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口1 号楼2506 室 签署日期：二零一六年三月 财务顾问 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 二〇一六年三月 声明 “一、本收购报告书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等 相关法律、法规和规范性文件的要求编制。 二、根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司 信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书 已全面披露收购人沈培今在浙江升华拜克生物股份有限公司（以下简称“升华拜 克”、“上市公司”）拥有权益的股份。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述收购人没有通 过任何其他方式在升华拜克拥有权益。 三、收购人沈培今签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反 公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次收购是因收购人沈培今拟取得升华拜克向其定向发行的新股而导致 的。本次发行方案经升华拜克2015 年第五次临时股东大会审议通过，沈培今已 承诺三年内不转让本次向其发行的新股，且2015 年第五次临时公司股东大会审 议通过豁免沈培今的要约收购义务。本次豁免程序符合《上市公司收购管理办法》 （2014 修订）第六十三条的相关规定，沈培今可以免于向中国证监会提交豁免 要约收购义务的申请。 五、本次收购是根据本报告所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业 机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报 告书摘要做出任何解释或者说明。 六、收购人沈培今承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 七、本收购报告书摘要的目的仅为向社会公众投资者提供本次收购的简要情 况，本次收购文件尚须报中国证监会审核，本次收购并未生效，具有相当的不确 定性。” 目 录 声明2 目录3 释义4 第一节收购人介绍5 一、收购人基本情况5 二、最近五年的职业和职务5 三、最近五年内受到处罚的情况5 四、下属企业情况5 五、持有其他上市公司股份情况6 第二节收购决定及收购目的7 一、收购目的7 二、收购人是否拟在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置其 已拥有权益的股份7 第三节收购方式8 一、收购人持有上市公司股份情况8 二、本次收购的基本情况8 三、附条件生效的《股份认购协议》主要内容8 四、《关于提前存付部分股份认购金的协议》主要内容 11 五、收购人持有的上市公司股份的权利限制情况 13 收购人声明 14 财务顾问声明 15 律师声明 16 释义 本收购报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义： 本收购报告书 系 《浙江升华拜克生物股份有限公司收购报告书》 收购人 系 沈培今 升华拜克、上市公司 系 浙江升华拜克生物股份有限公司 炎龙科技、标的公司 系 成都炎龙科技有限公司