新东方新材料股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

新东方新材料股份有限公司制度汇编独立董事工作制度 新东方新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》（以下简称 “《指导意见》”）等法律、法规、规 范性文件和公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《指导意见》和公司章程及本制度的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履 行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位 或个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （一）根据法律、行政法规及其它有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有《指导意见》所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其它履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）公司章程规定的其它条件。 第五条 公司董事会中应当至少包括三分之一独立董事。 如果公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会 新东方新材料股份有限公司制度汇编独立董事工作制度 成员中占有二分之一以上的比例，并担任召集人。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或者其他不适宜履行独立董事职 责的情形，由此造成公司独立董事人数达不到《指导意见》、《公司章程》及本 制度要求的人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。 第七条 独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第八条 独立董事中，至少包括一名会计专业人士。 前款所称会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 第九条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第三章 独立董事的独立性 第十条 下列人员不得担任独立董事: （一）在公司或公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系人（直 系亲属指配偶、父母、子女等；主要社会关系人指兄弟姐妹、配偶的父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）直接或间接持有公司己发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等 服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报 告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单 位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担 任董事、监事或者高级管理人员； 新东方新材料股份有限公司制度汇编独立董事工作制度 （七）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）公司章程规定的其他人员； （九）中国证监会认定的其他人员。 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第十一条 公司的董事会、监事会、单独或合并持有公司己发行股份1％以 上的股东可以提出独立董事候选人，经股东大会选举决定。 第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应 当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并 对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间 不存在任何影响其独立客观判断