质量体系-SA8000社会责任管理体系审核检查表(DOC 19页).doc

SA8000社会责任管理体系审核检查表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：SA8000、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 标准要素 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 1.童工 1.1 ◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。 ◆招工记录是否有工人年龄文件? ◆招工时,是否有效地检查工人年龄文件? ◆工人年龄文件证明是否过期? 1.2 ◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达? ◆如果发现使用童工, 是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁? 1.3 ◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达? ◆是否向学龄儿童提供教育支持? ◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？ 1.4 ◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？ ◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？ ◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。 ◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ ◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续 表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：SA8000、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 标准要素 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 2. 强迫劳动 2.1 ◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？ ◆是否所有工人都自愿受雇用工作？ ◆是否使用监狱劳工或士兵？ ◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？ ◆是否检查工厂所有区域？ ◆下班后，工人是否可以自由离开？ ◆是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？ ◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？ ◆通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等政党的保安目的？ ◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ ◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？ 3. 健康与安全 3.1 ◆工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？ 3.1 ◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？ ◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？ ◆易燃易爆物品是否安全存放？ ◆是否免费提供个人防护用品？ ◆机器设备是否有适当的安全装置？ ◆有害物品是否妥善存放和使用？ ◆是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？ 注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 续 表 受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：SA8000、体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 标准要素 检查内容 是否适用 参考文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件查阅 现场检查 3. 健康与安全 3.1 ◆是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？ 3.1 ◆安全出口是否有清楚的标志？ ◆安全出口是否足够？ ◆厂房结构是否安全并妥善保养？ ◆是否有“三合一”厂房？ 3.2 ◆是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？ 3.3 ◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？ 3.4 ◆是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？ ◆是否建立事故报告、调查和处理程序？ ◆是否保存工伤及事故记录？ ◆是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？ ◆是否有足够受过训练的急救员和急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？ 3.5 ◆是否为了工人提供干净的厕所，而且数量足够？ ◆是否为了工人提供可饮用的水，并方便饮用？ ◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？ ◆若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？ ◆饭堂设备及食物是否卫生、干净？ 3.6