国民技术股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况说明.pdf

国民技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明 国民技术股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 一、本公司设立以来股本演变情况 国民技术股份有限公司（以下简称“本公司”）于2009年6月3 日由深圳市中 兴集成电路设计有限责任公司（以下简称“中兴集成”）整体变更设立，注册资 本为8,160万元。现将本公司设立以来的股本演变情况说明如下： （一）2000年3月，本公司前身中兴集成成立 中兴集成是经原国家计划委员会批准的承担“909工程”集成电路设计项目 而组建的企业，由深圳市中兴通讯股份有限公司（已于2003年7月23 日更名为中 兴通讯股份有限公司，以下简称“中兴通讯”）和国投电子公司（以下简称“国 投电子”）共同出资设立，注册资本为5,000万元。其中，中兴通讯以3,000万元货 币资金出资，占注册资本60%；国投电子以2,000万元货币资金出资，占注册资本 40% 。深圳中天会计师事务对本次出资情况进行了审验，并于2000年2月2 日出具 了内验报字[2000]第D005号《验资报告》，确认注册资本5,000万元已全部缴足。 中兴集成于2000年3月20 日取得了深圳市工商行政管理局核发的《企业法人 营业执照》，注册号为4403011042597 。 （二）2004年12月，中兴集成第一次股权转让 经国家开发投资公司（以下简称“国投公司”）《关于同意转让深圳国微电子 有限公司等股权的批复》（国投计财[2003]148号）批准，国投电子将其持有的中 兴集成40%股权转让给中国华大。 2004年6月12 日，中兴集成召开股东会，股东一致同意国投电子将其所持有 的中兴集成40%股权转让给中国华大集成电路设计有限责任公司（以下简称“中 国华大”）。 2004年9月16 日，北京中企华资产评估有限责任公司为本次股权转让出具了 中企华评报字（2004 ）第204号《资产评估报告》，该报告确认，截至评估基准日 4-5-1 国民技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 股本演变情况的说明 2003年12月31 日，中兴集成净资产评估值为836.22万元。中兴集成净资产评估值 较注册资本5,000万元显著降低的原因是公司成立初期研发投入大，且开发的产 品未符合市场需求，未能形成相应的市场销售收入；主要股东不存在出资不实或 抽逃出资情形。 2004年11月30 日，国投电子将其持有的中兴集成40%股权通过北京产权交易 所挂牌交易以537万元的价格转让给中国华大。 2004年12月9 日，中兴集成在深圳市工商行政管理局完成了上述股权变更登 记。 （三）2005 年3 月，中兴集成第二次股权转让及增资至6,400 万元 2005 年2 月4 日，中兴集成召开股东会，股东一致同意：中兴通讯将其持 有的中兴集成 17.60%股权以440 万元的价格转让给中国华大；中兴集成增资至 6,400 万元，其中中国华大以货币增资960 万元，中兴通讯以货币增资440 万元。 深圳市广朋资产评估有限公司于2005 年1 月17 日为本次股权转让出具了深 广资评[2005]006 号《资产评估报告》，该报告确认，截至评估基准日2004 年12 月31 日，公司净资产评估值为1,831.51 万元。 深圳广朋会计师事务所对对本次增资情况进行了审验，并于2005 年2 月4 日出具了深广会验字[2005]003 号《验资报告》，确认中国华大和中兴通讯新增加 注册资本合计1,400 万元已全部缴足。 2005 年3 月20 日，中兴集成在深圳市工商行政管理局完成了上述股权变更 登记。 中兴通讯本次股权转让已按照其内部审批权限履行了董事会批准程序，符合 中兴通讯公司章程的有关规定，未对中兴通讯利益造成损害。 本次股权转让及增资完成后，中兴集成股权结构情况如下： 序号 股东名称 注册资本（万元） 股权比例（%） 1 中国华大