成都泰合健康科技集团股份有限公司 2016 年度内部控制自我.pdfVIP

成都泰合健康科技集团股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 成都泰合健康科技集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合成都泰合健康科技集团股份有限公 司（以下简称“公司”）《内部控制评价管理制度》等相关规定，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2016 年12 月31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未产生影响内部 控制有效性评价结论的因素。 1 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1、纳入评价范围的单位涵盖公司、分公司及子公司。具体如下： 序号 公司名称 控制关系 1 成都泰合健康科技集团股份有限公司 母公司 2 成都泰合健康科技集团股份有限公司华神制药厂 分支机构 3 成都中医药大学华神药业有限责任公司 控股子公司 4 成都华神生物技术有限责任公司 控股子公司 5 四川华神钢构有限责任公司 控股子公司 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 2 、纳入评价范围的业务及事项包括： （1）组织架构 成都泰合健康科技集团股份有限公司自上市以来，董事会一直严格按照中国 证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。公司建立了 以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、管理层及 各分支机构、子公司为执行机构，各司其职、各尽其责、相互协调、相互制衡的 法人治理结构。公司机构的设置及职能的分工符合内部控制的要求。 股东大会：严格按照公司《章程》、《股东大会议事规则》等规定履行职责， 保证股东大会的高效规范运作和科学决策。 董事会：公司董事会组成合理，职责明晰，决策科学。董事会下设了战略委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。全体董事切实履行职责， 严格按照公司《章程》、《董事会议事规则》等制度的规定，在职责范围内行使经 营决策权。独立董事制度得到有效执行，现有独立董事均符合有关条件，具备很 强的专业能力，人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一，每年按有关规定 正常开展活动，为积极发挥独立董事的作用提供保障机制和工作平台。 监