二十一世纪空间技术应用股份有限公司股票发行情况报告书.pdf

二十一世纪空间技术应用股份有限公司 股票发行情况报告书 主办券商 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 二零一六年九月 二十一世纪空间技术应用股份有限公司 股票发行情况报告书 目录 释义2 一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明3 二、本次发行的基本情况3 三、发行前后相关情况对比73 四、新增股份限售安排77 五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的意见78 六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见84 七、股票发行方案调整89 八、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明90 九、备查文件目录92 1 二十一世纪空间技术应用股份有限公司 股票发行情况报告书 释义 除非文意另有所指，下列词语在本股票发行方案中具有如下含义： 公司、本公司、世纪空间、 指 二十一世纪空间技术应用股份有限公司 发行人 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 高级管理人员 指 人等 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司、股转公司 主办券商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 律师事务所 指 北京国枫律师事务所 会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 科技公司 指 北京二十一世纪科技发展有限公司 标的公司、天目科技 指 北京天目创新科技有限公司 嘉兴华控 指 嘉兴华控股权投资基金合伙企业（有限合伙） 北工投 指 北京工业发展投资管理有限公司 高新投资 指 中国国投高新产业投资公司 国投高新 指 国投高新（深圳）创业投资基金（有限合伙） 元、万元 指 人民币元、人民币万元 2 二十一世纪空间技术应用股份有限公司 股票发行情况报告书 一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明 根据《非上市公众公司监督管理办法》（2012 年9 月28 日中国证券监督管 理委员会第17 次主席办公会议审议通过，根据2013 年12 月26 日中国证券监 督管理委员会《监督管理办法》第四十五条的规定：“在全国中小企业股份转让 系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200 人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对 象应当符合本办法第三十九条的规定” 。 公司本次定向发行股票后，股东累计未超过200 人，符合《管理办法》的