上海票据交易所票据质押式回购特殊场景业务操作规程.PDF

附件： 上海票据交易所票据质押式回购 特殊场景业务操作规程 第一章 总则 第一条 为规范质押式回购票据替换、提前回购和逾期 回购业务操作（以下分别简称票据替换、提前回购和逾期回 购），防范业务风险，促进交易开展，根据《票据交易管理办 法》、《上海票据交易所票据交易规则》、《上海票据交易所票 据登记托管清算结算业务规则》等规章制度，制定本规程。 第二条 系统参与者应当通过中国票据交易系统（以下 简称票交所系统）办理票据替换、提前回购和逾期回购。上 海票据交易所（以下简称票交所）根据系统参与者申请办理 变更登记。 第三条 系统参与者办理票据替换、提前回购和逾期回 购，应当遵循公平自愿、诚信自律、风险自担原则，不得损 害其他系统参与者合法权益，不得扰乱市场秩序。 第二章 票据替换 第四条 票据替换是指质押式回购期间，质押票据遇挂 失止付、公示催告或者被有权机关查封、冻结等票据权利受 限制的情况，正回购方与逆回购方协商一致，提供其他票据 （以下简称换入票据）替换原质押票据（以下简称换出票据） 的业务行为。 第五条 以买断式回购待返售包作为质押式回购票据标 的的，不得申请票据替换。 第六条 票据替换应当于质押式回购交易到期结算日前 完成。 第七条 票据替换由逆回购方申请。经办人员选定质押 式回购交易，并在已登记止付信息的质押式回购质押票据中 选定待换出票据清单，向正回购方发送质押票据替换申请。 第八条 正回购方收到质押票据替换申请，应于当日（即 票交所系统运行时间内，下同）完成应答和签批操作。日终 未作应答的，视同为拒绝。 （一）应答操作 正回购方经办人员收到质押票据替换申请，应于当日通 过票交所系统应答同意或者拒绝。同意替换票据的，在本机 构票据托管账户内选定待换入票据，交由本机构签批人员签 批；拒绝替换票据的，业务处理终结。 待换入票据应当同时满足以下条件： 1.未登记止付信息的可交易票据； 2.票据到期日晚于质押式回购交易到期结算日； 3.票面总额不小于待换出票据票面总额。 （二）签批操作 正回购方签批人员收到经办人员应答同意的质押票据 替换申请及换出、换入票据清单，应于当日通过票交所系统 签批同意或者拒绝。签批同意的，交由逆回购方签收换入票 据；签批拒绝的，业务处理终结。 第九条 逆回购方应于当日完成签收应答及签批操作。 （一）应答操作 逆回购方经办人员收到正回购方提供的待换入票据清 单，应于当日通过票交所系统应答同意或者拒绝。应答同意 的，交由本机构签批人员签批；应答拒绝的，业务处理终结。 （二）签批操作 逆回购方签批人员收到经办人员同意签收的换入票据 清单，应于当日通过票交所系统签批同意或者拒绝。签批同 意的，票交所系统对换出、换入票据进行变更登记，并补充 质押式回购交易成交单条款信息，业务处理完成；应答拒绝 的，业务处理终结。 第十条 逆回购方经办人员在正回购方应答操作前，可 以通过票交所系统主动撤销票据替换申请。 第十一条 票据替换过程中，如遇全部或部分待换出票 据解除止付信息登记，或者全部或部分待换入票据登记止付 信息，票交所系统自动终结业务处理。 第十二条 逆回购方对于同一质押式回购交易可以多次 进行票据替换。到期结算时票交所系统按照交易双方首期结 算时约定的回购金额进行资金结算。 第十三条 票交所系统按照票据替换后的质押票据清单 生成结算交割单。 第十四条 交易双方可以通过票交所系统查询所涉全部 票据替换业务操作记录。 第三章 提前回购 第十五条 提前回购是指质押式回购交易双方早于到期 结算日完成质押票据回购的业务行为,由正回购方按约定金 额向逆回购方返还资金、逆回购方向正回购方返还原质押票 据。 第十六条 下列情形，逆回购方可以通过票交所系统申 请提前回购： （一）质押票据存在挂失止付、公示催告或者被有权机 关查封、冻结等票据权利受限制的情形，并已在票交所系统 登