银川高新技术产业开发总公司企业债券.pdfVIP

银川高新技术产业开发总公司企业债券 2016 年年度报告 二〇一七年四月 1 第一章重要提示、目录和释义 一、重要提示 本公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 本公司 2016 年年度财务报告经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无 保留意见的审计报告。 本年度报告涉及公司经营计划等前瞻性陈述，不构成对公司投资者的实质性承诺，请投资者注 意投资风险。 二、重大风险提示 投资者在评价和购买本期债券时，应认真考虑各项可能对本期债券的偿付、债券价值判断和投 资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读募集说明书中 “风险因素”等有关章节内容。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司面临的风险因素与 “14 银开债”募集说明书中 “第十五条风 险与对策”章节没有重大变化。 尽本公司所知，目前没有迹象表明已发行债券未来按期兑付本息存在风险。 2 目录 第一章重要提示、目录和释义2 一、重要提示2 二、重大风险提示2 三、释义 5 第二章公司及相关中介机构简介6 一、公司基本情况6 二、相关中介机构情况7 第三章企业债券事项8 一、企业债券基本情况8 二、企业债券募集资金使用情况8 三、企业债券资信评级情况10 四、企业债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施10 五、企业债券持有人会议召开情况11 六、企业债券债权代理人履职情况11 第四章财务和资产情况12 一、对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的分析说明12 二、主要会计数据和财务指标12 三、主要资产和负债变动情况13 四、受限资产情况14 五、其他债券和债务融资工具的付息兑付情况14 六、对外担保情况15 七、银行授信情况15 第五章业务和公司治理情况15 一、公司业务情况16 二、报告期内公司经营情况16 三、公司发展战略目标、经营计划以及可能面临的风险17 四、报告期内公司与主要客户业务往来时发生的严重违约事项19 五、公司独立情况19 六、报告期内公司非经营性往来占款及资金拆借情况19 七、报告期内公司违规为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保情况19 八、报告期内公司违法违规及执行募集说明书约定情况19 第六章重大事项21 一、重大诉讼、仲裁和行政处罚事项21 二、破产重整相关事项21 三、年报披露后企业债券面临暂停上市或终止上市的情况21 四、司法机关调查情形21 五、其他重大事项21 3 第七章财务报告22 第八章备查文件目录22 4 三、释义 本年度报告中，除非另有说明，下列简称具有如下涵义： 发行人、公司、本公司 指 银川高新技术产业开发总公司 本期债券 指 2014 年银川高新技术产业开发总公司企业债券 开发区 指 银川经济技术开发区 管委会 指 银川经济技术开发区管理委员会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、上交所 指 上海证券交易所 协会 指 中国证券业协会 证券登记机构