《公司制度与业务流程管理办法》培训-20110113.pptxVIP

Risk Management Dept. January 2011 《公司规章制度与业务流程规范》培训 目录 2 公司制度与流程管理存在的主要问题分析 3 统一管理 有效整合 价值链为导向 流程分级 事前评估 按制度框架分级、按区域适用性分级 建立价值链、管理链的整体流程框架规范流程 根据框架整合流程与流程之间的链接，有利提升跨部门协同 统一公告、统一文档管理、统一文档编码、统一文档格式 统一管理规范目的和主要变化 风险管理部在前期评估有效性 规范 高效 协同 共享 4 风险管理部评估内容 5 风险管理部制度与流程评估工作底稿 类别 序号 评估内容 评估意见 适用性与效率 1 制度与流程是否适合业务现状和未来发展？ 　 2 主导部门职责是否清晰？ 　 3 是否存在与其他流程重复或矛盾的方面？ 　 4 表单等附件设计是否具有可操作性？ 　 5 是否存在可以优化和提升效率的方面？ 　 完整性与衔接 1 从价值链角度，是否存在管理的空白？ 　 2 与其他业务流程衔接上是否存在问题？ 　 3 是否需要通过建设其他流程来进行衔接？ 　 职责与授权 1 流程中职责定义是否与现有组织架构不一致？ 　 2 职责是否明确，或与其他流程有冲突？ 　 3 是否存在多个部门共同管理的事项？ 　 4 授权是否与职责相一致？ 　 5 授权是否清晰，便于实际操作？ 　 信息系统应用 1 流程是否涉及到信息系统的配置或应用？ 　 2 流程操作是否与系统中操作一致？ 　 3 如不涉及系统，信息是否可通过系统传递？ 　 4 如涉及系统，是否需要进行系统变更？ 　 风险与控制 1 是否存在重大性控制的缺失？ 　 2 是否存在冗余或过度的控制？ 　 3 是否存在加强预防性管理的可能性？ 　 4 是否存在法律上的风险？ 　 5 是否有违于国家的法律法规？ 　 适用性与效率 1 完整性与衔接 2 职责与授权 3 信息系统应用 4 风险与控制 5 Sample 制度与流程框架 6 决策 价值链 管理支持 战略与发展 品牌 建设 兼并与收购 研发 采购 生产 销售 下游业务 人力资源 财务 管理 信息技术 风险管理 合规管控 公共关系 环境安全 质量 管理 客服 制度与流程的层级说明 7 公司制度 业务流程、实施细则 操作手册、工作规范、指南 相关表单、记录 公司纲领 总部及地区性制度 实际工作流 符合制度要求 实务操作 技术性文档 工作记录 流程管理委员会 VP或部门负责人 二级部门 负责人 二级部门 负责人 8 职责表 审 阅 批 准 发 布 存 放 权限控制 作 废 修 订 版本控制 培 训 业务部门 支持部门 风险管理 内控内审 IT 主管 按需 支持 委员会 起 草 评 估 申 请 法务 不同方式细分的制度或流程清单 二、按职能适用性 一、按区域适用性 全球 区域 区域所辖公司 价值链 管理链 销售管理 生产管理 ------ 财务管理 人力资源管理 ------ 销售管理 生产管理 ------ 销售管理 生产管理 ------ 全球 区域 区域所辖公司 全球 区域 区域所辖公司 全球 区域 区域所辖公司 全球 区域 区域所辖公司 全球 区域 区域所辖公司 全球 区域 区域所辖公司 销售管理 生产管理 ------ 9 10 流程图之制度与流程新建 业务部门提出新增流程需求 分析、评估新建流程可行性 同意 撤回 流程编写提交审批 结束 制度 流程 制度管理委员会审批 TRM/IAIC/支持部门负责人审阅 内审内控提供制度流程编码 VP/部门负责人 批准 ICIA TCCP 发布 11 流程图之制度与流程变更 业务部门提出流程变更申请 分析、评估流程变更可行性 同意 撤回 流程变更、提交审批 结束 制度 流程 制度管理委员会审批 内审内控TCCP公告 TRM/IAIC/支持部门负责人审阅 VP/部门负责人 批准 12 流程图之制度与流程作废 业务部门提出流程作废申请 分析、评估流程作废可行性 同意 撤回 填写审批表 提交审批 制度 流程 制度管理委员会审批 内审内控公告 结束 TRM/IAIC/支持部门负责人审阅 VP/部门负责人 批准 13 整体规范-命名规则 制度、流程命名时按“总部或区域”、“制度或流程”、“职能”、 “二级职能与序号”、 “版本号”，各字段间用减号“-”间隔。如： TCN-Policy-HR-1001-V01 适用中国区的人力资源招聘管理制度 适用于内审内控