场外衍生工具交易汇报及备存纪录责任-SecuritiesandFutures.PDF

有關證券及期貨(場外衍生工具交易──匯報及備存紀錄責任) 規則的諮詢總結及進一步諮詢 2014 年 11 月 目錄 I. 前言 1 II. 概要 2 背景 2 主要的意見及關注事項 2 透過香港儲存庫向金管局匯報的費用 7 進一步諮詢 8 下一步工作 8 III. 收到的意見及我們的回應 9 A. 須遵守強制性匯報責任的場外衍生工具交易 9 掉期息率及不交收遠期的產品涵蓋範圍與定義 9 進一步釐清 10 B. 認可機構、核准貨幣經紀及持牌法團的匯報責任 11 「已在香港進行」 11 擴大認可機構及持牌法團須作出匯報的情況的涵蓋範圍 13 其他相關事項 14 C. 中央對手方的匯報責任 14 D. 香港人士的匯報責任 15 E. 適用於跨境交易的情況 16 F. 匯報責任的豁免及其他寬免待遇 17 對活躍程度較低的認可機構、核准貨