朝华科技(集团)股份有限公司内 幕信息知情人管理制度.pdfVIP

朝华科技（集团）股份有限公司内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范朝华科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内 幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关 规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书负责组织实施。 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，是公司唯一的信息披露机 构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质 询）、服务工作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司及相关人员都应做好内幕信息的 保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司内幕信息的有关内容。 第二章 内幕信息的含义与范围 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种的市场交 易价格有重大影响，尚未在中国证监会指定并经公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正 式公开披露的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大购置或出售资产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者遭受重大损失； （六）公司生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化； （七）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 1 （八）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较 大变化； （九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令 关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司定期报告和业绩快报的内容； （十二）公司债务担保的重大变化； （十三）公司股权结构发生重大变化； （十四）变更会计政策、会计估计； （十五）公司分配股利或者增资的计划； （十六）公司董事会拟审议的议案或事项； （十七）公司尚未公开的财务数据信息； （十八）公司证券市场再融资计划； （十九）公司发行股票、债券或可转换债券； （二十）重大的不可抗力事件的发生； （二十一）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，筹划重大事项或发生重大关联交易； （二十二）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （二十三）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （二十四）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。 第三章 内幕信息知情人的定义与范围 第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的 单位及个人，包括但不限于： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； （三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易方及其关联 方，以及其董事、监事、高级管理人员； （四）公司各部门、子公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）因履行工作职责或参与公司重大事项而获取内幕信息的中介机构、其他单位或个人。