中国建设银行股份有限公司2010a股配股发行结果公告.pdfVIP

股票代码 ：601939 股票简称 ：建设银行 公告编号：临 2010-041 中国建设银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司 2010 年度年度 A 股配股发行结果公告股配股发行结果公告 年度年度 股配股发行结果公告股配股发行结果公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经中国证券监督管理委员会( 以下简称 “中国证监会”)证监许可 [2010] 1490 号文核准，中国建设银行股份有限公司 （以下简称“发 行人 ”或“建设银行”）向截至股权登记日 2010 年 11 月 4 日上海证 券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记 在册的建设银行全体 A 股股东 （A 股总股本 9,000,000,000 股），按照 每 10 股配 0.7 股的比例配售 A 股股份 。本次 A 股配股网上认购缴款 工作已于 2010 年 11 月 11 日结束。现将发行结果公告如下： 一、认购情况 本次 A 股配股共计可配售 A 股股份总数为 630,000,000 股，配股 价格为 3.77 元/股。 经上海证券交易所交易系统主机统计，并经中国证券登记结算 限责任公司上海分公司提供的网上认购数据验证，本次 A 股配股公 开发行认购情况如下： 1 A 股股东认购股股东认购合计合计 占可配售占可配售A 股股份股股份总数总数比例比例 股股股东认购股东认购合计合计 占可配售占可配售 股股股份股份总数总数比例比例 有效认购股数 （股） 593,657,606 94.23% 有效认购资金总额（人民币元） 2,238,089,174.62 —— 二、发行结果 根据本次 A 股配股发行公告，本次建设银行配股共计可配售 A 股股份总数为 630,000,000 股。本次 A 股配股全部采取网上定价发行 方式，通过上海证券交易所交易系统进行，由中国国际金融有限公司 和海通证券股份有限公司作为联席保荐人 ，由中国国际金融有限公 司、海通证券股份有限公司和中国银河证券股份有限公司作为联席主 承销商，中信证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司作 为副主承销商负责组织实施。本次建设银行原 A 股股东按照每股人 民币 3.77 元的价格，以每 10 股配售 0.7 股的比例参与配售，可认购 数量不足 1 股的部分按照精确算法原则取整 。 最终的发行结果如下： 1. 截至股权登记日 （2010 年 11 月 4 日）收市，建设银行 A 股 股东持股总量为 9,000,000,000 股，截至认购缴款结束日 （2010 年 11 月 11 日）A 股有效认购数量为 593,657,606 股，认购金额为人民币 2,238,089,174.62 元，占本次可配 A 股股份总数 （630,000,000 股）的 94.23% ，超过了中国证监会 《上市公司证券发行管理办法》中关于 “原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十”视为发行失 败的限制，故本次 A 股发行成功 。 2. 本发行结果公告一经刊出，即视同向认购获得配售的所 A