合力泰科技股份有限公司2017年第一期员工持股计划管理办法.pdfVIP

合力泰科技股份有限公司 2017 年第一期员工持股计划管理办法 为规范合力泰科技股份有限公司（以下简称“合力泰”或“公司”）2017 年第一期员工 持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《中小企业板信息披露业务备 忘录第7 号：员工持股计划》（以下简称“《备忘录第7 号》”）及其他有关法律、法规、规范 性文件，以及《合力泰科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）特制定本管理办 法。 第一条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）员工持股计划的持有人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录第7 号》、《公司章程》等有关法律、法规、规章而确定。 （二）自愿参与原则 公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强 制员工参与的情形。 （三）风险自担原则 员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。 第二条 员工持股计划的持有人 （一）员工持股计划的持有人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录第7 号》、《公司章程》等有关法律、法规、规章而确定。 （二）参加本员工持股计划的范围为公司的董事、监事、高级管理人员、公司及下属子 公司符合标准的核心员工、董事会认定的其他员工。最终参加员工持股计划的员工人数及认 购金额根据员工实际缴款情况确定。 有下列情形之一的，不能成为本持股计划的持有人： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； （2 ）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； （3 ）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、 或渎职等违反国家法律、法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、 声誉和形象造成严重损害的； （4 ）董事会认定的不能成为本持股计划持有人的情形； （5 ）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本持股计划持有人的情形。 第三条 员工持股计划的资金来源 公司员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬以及通过法律、行政法规允许的其他方 式。本员工持股计划筹集资金总额上限为100,000 万元，以“份”作为认购单位，每份份额 为1 元，本员工持股计划的份数上限为100,000 万份。员工持股计划持有人具体金额和份额 根据实际出资缴款金额确定。持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的 缴款时间为合力泰股东大会通过本次员工持股计划之日起至受委托的金融机构资产管理计 划成立日之前。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。 第四条 员工持股计划的股票来源和数量 （一）员工持股计划的股票来源 本期员工持股计划由董事会选择合适的金融机构管理并由金融机构成立相应的资产管 理计划或其他合法形式的资产管理方式（以下统称“资产管理计划”），具体事宜由董事会全 权负责处理。受委托的金融机构成立的相应的资产管理计划获得股票的交易方式包括但不限 于通过二级市场、大宗交易等方式购买、受让实际控制人股份以及法律法规许可的其他方式， 其中通过二级市场购买是指购买合力泰在股票二级市场上处于公开交易中的股票；购买期限 为股东大会审议通过员工持股计划后6 个月内，根据员工持股计划的安排，完成标的股票的 购买；资产管理计划获得股票的资金来源为资产管理计划优先级份额认购方提供不超过 100,000 万元的资金，资产管理计划次级份额认购方—员工持股计划提供不超过 100,000 万 元的资金，总计不超过200,000 万元的资金。 （二）员工持股计划的股票数量 本员工持股计划涉及的最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最终持有的股票 数量以实际执行情况为准，如受委托的金融机构成立的资产管理计划购买标的股票数量超过 公司总股本的5%，公司将及时予以披露公告。 第五条持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动放弃相应的认购权利。其拟认购 份额由管理委员会确定的其他持有人申报认购。其他持有人申报份额如多于弃购份额的，由 管理委员会确定认购人选和份额。 第六条 员工持股计划的存续期及锁定期