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宏源证券股份有限公司2004 年年度报告 1 宏源证券股份有限公司2004 年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 本年度报告经公司第四届董事会第十五次会议审议通过。因工 作原因，3 位董事未能亲自出席本次会议，书面授权委托其他董事 代行表决：陈维中董事授权贾放董事，陈玉华董事授权许志超董事， 夏乾元董事授权刘慧勇独立董事。 深圳鹏城会计师事务所和香港陈叶冯会计师事务所有限公司 分别按照国内和国际审计准则对本公司年度财务报告进行审计,并 出具了标准无保留意见的审计报告。 本公司总经理张志刚先生、财务总监许建平先生及计划财务总 部总经理张延强先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 2 宏源证券股份有限公司2004 年年度报告 目 录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第一节 主要利润指标 第二节 前三年主要会计数据和财务指标 第三节 境内、外重要财务数据差异调节表及差异原因 第四节 按8 号编报规则计算的前三年主要会计数据和财务指标 第五节 净资产收益率和每股收益 第六节 报告期内股东权益变动情况 第七节 按证券公司年报编报准则要求披露的财务状况指标及经营成果指标 第三章 股本变动及股东情况 第一节 股份变动情况 第二节 股东情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第一节 董事、监事、高级管理人员情况 第二节 公司员工情况 第五章 公司治理结构 第一节 公司治理情况 第二节 独立董事履行职责的情况 第三节 公司与控股股东“五分开”情况 第四节 高级管理人员考评及激励机制 第六章 股东大会情况简介 3 宏源证券股份有限公司2004 年年度报告 第七章 董事会报告 第一节 公司经营成果及财务状况简要分析 第二节 公司经营情况 第三节 公司投资情况 第四节 公司财务状况 第五节 经营环境及宏观政策、法规对公司的重要影响 第六节 新年度的经营计划 第七节 董事会日常工作情况 第八节 利润分配 第九节 其他报告事项 第八章 监事会报告 第一节 监事会会议情况 第二节 监事会独立工作意见 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第一节 境内审计报告 第二节 境外审计报告 第十一章 备查文件目录 4 宏源证券股份有限公司2004 年年度报告 第一章 公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：宏源证券股份有限公司 缩写：宏源证券 公司的法定英文名称：Hong Yuan Securities Co.,Ltd 缩写：HYZQ 二、公司法定代表人：田国立 三、公司董事会秘书：王重昆 证券事务代表：高丽娟 联系地址：新疆乌鲁木齐市建设路2 号宏源大厦八楼 联系电话：0991-2301870 联系传真：0991-2301779 四、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2 号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市建设路2 号宏源大厦八楼 邮编：830002 公司网址： 公司电子信箱：hyxtdshj@