上海海立集团股份有限公司募集资金管理制度.pdfVIP

上海海立（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为完善上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）治理， 规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东及债权人的合法权益，特制定本制度。 ▲第二条 本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号--上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律、 行政法规、规范性文件及《上海海立（集团）股份有限公司章程》（以下简称“公 司章程”）的相关规定制定。 第三条 本制度所指“募集资金”是指公司通过公开发行证券 （包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行可分离交易的可转换公司 债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实施的，应适用本制度。 第二章 募集资金使用和管理原则 第五条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，董事会应 制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第六条 董事会应根据有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定， 在定期报告中及时披露募集资金的使用、批准、项目实施进度等情况。 第七条 募集资金投资项目非经公司股东大会作出决议，不得变更。 第八条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关 联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当 利益。 ▲第九条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，上市公司规范 1 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或 变相改变募集资金用途。 ▲第十条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司 募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”） 获取不正当利益。 第三章 募集资金的到位与存储 第十一条 为便于募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司对募集资金 实行项目专户储存、专项使用。 ▲第十二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由会计师事务所 出具验资报告，将募集资金总额及时、完整地存放在董事会批准设立的专用账户 （以下简称“募集资金专户”）内。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其 它用途。 ▲第十三条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资 金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。 该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 机构； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净 额”）的20%的，公司应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所（以下称“交 易所”）备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订 后2 个交易日内报告交易所备案并公告。 第四章 募集资金的使用和管理 第十四条 公司应当按照发行申请文件中承诺的或股东大会批准的募集资 2 金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，