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证券从业资格考试试题 　　多选题 　　1、证券承销方式有( )。 　　A.自销 　　B.零售 　　C.包销 　　D.代销 　　2、证券交易中主要的交易规则包括( )。 　　A.交易时间 　　B.交易单位 　　C.价位 　　D.报价方式 　　3、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括( )。 　　A.建立募集资金使用定期审计制度 　　B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度 　　C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度 　　D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统 　　4、我国的基金指数有( )。 　　A.中证基金指数系列 　　B.上证基金指数 　　C.深圳基金指数 　　D.中国基金指数 　　5、系统风险包括( )。 　　A.政策风险 　　B.信用风险 　　C.经济周期波动风险 　　D.利率风险 　　6、收益与风险的基本关系是( )。 　　A.收益与风险相对应 　　B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高 　　C.收益率较低的投资对象，风险相对较小 　　D.收益率较低的投资对象，风险相对较大 　　7、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是( )。 　　A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高 　　B.不同债券的利率不同 　　C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券 　　D.股票的收益率一般低于债券 　　8、不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( )。 　　A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的 　　B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 　　C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的 　　D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的 　　9、在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有( )。 　　A.交易大厅 　　B.参与者交易业务单元 　　C.交易席位 　　D.交易主机 　　10、证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )。 　　A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构 　　B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人 　　C.变更公司章程中的重要条款 　　D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产 11、证券承销业务可以采取( )方式。 　　A.零销 　　B.团销 　　C.代销 　　D.包销 　　12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。 　　A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券 　　B.挪用客户交易保证结算金 　　C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 　　D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为 　　13、保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任( )。 　　A.对发行人进行尽职调查的义务 　　B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核 　　C.向证监会出具保荐意见 　　D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格 　　14、介绍经纪商可以从事( )。 　　A.从事招揽投资者从事股指期货交易 　　B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单 　　C.为投资者下单提供便利 　　D.办理期货保证金业务 　　15、融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( )。 　　A.实名信用证券账户 　　B.实名证券账户 　　C.实名信用资金账户 　　D.实名资金账户 　　16、下面认识正确的( )。 　　A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具 　　B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具 　　C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用 　　D.基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动 　　17、下列说法正确的是( )。 　　A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映