华创债券-金融监管年度报告-归本溯源：从2017到2018的监管图谱.pdfVIP

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2018-01-29 发布于北京
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华创债券-金融监管年度报告-归本溯源：从2017到2018的监管图谱.pdf

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证券研究归本溯源：从2017到2018的监管图谱 ——2018年华创债券金融监管年度报告周冠南 2018年1月电话邮箱zhouguannan@ 本报告由华创证券有限责任公司编制报告仅供华创证券有限责任公司的客户使用。本公司不会因接收人收到本报告而视其为客户。报告信息均来源于公开资料，华创对这些信息的准确性和完整性不作任何保证。报告中的内容和意见仅供参考，并不构成本公司对所述证券买卖的出价或询价。本报告所载信息均为个人观点，并不构成对所涉及证券的个人投资建议。请仔细阅读PPT后部分的分析师声明及免责声明。 CONTENTS 目录  本轮金融去杠杆监管推进的三个阶段  金融监管思路及对机构业务的影响  金融监管影响债市的路径和结果 SECTION 1 本轮金融去杠杆监管推进的三个阶段 1.1本轮金融去杠杆重要监管文件列表日期发文机构文件名文号 2016 58 银监会《进一步加强信托公司风险监管工作的意见》银监办发〔〕号 2016 98 保监会《关于清理规范保险资产管理公司通道类业务有关事项的通知》保监〔〕号 ( ) 银监会《商业银行理财业务监督管理办法征求意见稿》银监会《关于保本基金的指导意见》证监会《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》中证登《债券质押式回购交易结算风险控制指引》 2011 31 银监会《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》银监发〔〕号《中国银监会办公厅关于开展商业银行“两会一层”风控责任落实情况 2017 43 银监会银监办发〔〕号专项检查的通知》《中国银监会办公厅关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治 2017 45 银监会银监办发〔〕号